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知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新模式

自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)雉關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化.獲取商業(yè)利潤，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果可以獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是推動(dòng)和加速一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步不可缺少的手段，具有揖大的國家宏觀戰(zhàn)略意義。從企業(yè)層次上看，自主創(chuàng)新也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最高境界，是企業(yè)成為技術(shù)領(lǐng)袖和市場先鋒的根本標(biāo)志。自主創(chuàng)新的企業(yè)的優(yōu)勢在很大程度上是通過自主研究開發(fā)，形成并掌握新的核心技術(shù)而建立的。

誠然，新技術(shù)本身存在一定的自然壁壘，模仿跟隨者或仿制創(chuàng)新技術(shù)者成果也需要一定的時(shí)間。但由于現(xiàn)代檢測分析手段的不斷發(fā)展，對(duì)復(fù)雜技術(shù)的解密能力也日益提高，使技術(shù)本身的自然壁壘有弱化的趨勢。因此要保證創(chuàng)新企業(yè)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的獨(dú)占，僅僅依靠技術(shù)壁壘是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須求助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的法律保護(hù)。對(duì)于不同的創(chuàng)新技術(shù)成果，其保護(hù)策略也各異，但歸納起來有三種：一是公開模式?即創(chuàng)新主體將技術(shù)成果公開，以獲取在一定時(shí)期內(nèi)的獨(dú)占權(quán)。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新而言，主要指獲得專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這可以使權(quán)利人的權(quán)利在法定期限內(nèi)處于非常穩(wěn)定的狀態(tài)。但它容易造成技術(shù)服務(wù)成果的不合理擴(kuò)散,并且由于其權(quán)利取得要經(jīng)過行政審查,權(quán)利取得成本也較高。二是保密模式，即采用技術(shù)秘密方式（Know-How）來保護(hù)技術(shù)成果。這種權(quán)利的取得無須登記，獲取成本最低，也可嚴(yán)格控制技術(shù)成果的擴(kuò)散。但是由于該權(quán)利的存在完全依賴于成果的保密狀態(tài),極有可能因不慎泄露或其他人通過合法途徑（如反向工程）而被公開，一旦進(jìn)入公有領(lǐng)域，權(quán)利人的權(quán)利將不復(fù)存在。三是混合模式，即成果擁有主體將成果的部分內(nèi)容用公開模式保護(hù)，而將其余部分內(nèi)容用Know-How方式予以保密。采用此種模式，結(jié)合了公開模式和保密模式的優(yōu)點(diǎn)，彌補(bǔ)了兩種模式的不足。權(quán)利人既能有效地控制成果的擴(kuò)散和使用，又能獲取較長的控制時(shí)間。比較而言，上述三種模式在權(quán)利的專有性方面，公開模式〉混合模式〉保密模式；在控制技術(shù)成果的擴(kuò)散力度方面，保密模式〉混合模式〉公開模式。對(duì)于具體某項(xiàng)自主創(chuàng)新成果，必須結(jié)合具體成果的特性，選擇合理的保護(hù)模式。

但是，某項(xiàng)創(chuàng)新成果采取某種模式被保護(hù)后，并非一勞永逸。因?yàn)闀r(shí)間的變化和外界環(huán)境的不斷作用會(huì)改變技術(shù)成果的法律狀態(tài)。以采用Know-How方式保護(hù)的技術(shù)成果為例，當(dāng)權(quán)利人得知或預(yù)測有他人可能已掌握或短期內(nèi)很快會(huì)掌握自己的技術(shù)秘密后，如果該技術(shù)秘密同時(shí)也屬于專利的保護(hù)范用,應(yīng)考慮申請(qǐng)專利保護(hù)來代替原來的技術(shù)秘密保護(hù)，以防止他人搶先申請(qǐng)后利而使自己處于十分被動(dòng)的地位。這樣即使他人已經(jīng)獲取了該項(xiàng)成果，由于專利權(quán)的存在，對(duì)方也不能非法使用。一般情況下，當(dāng)帶有技術(shù)秘密的產(chǎn)品上市時(shí)，相關(guān)利益者總是設(shè)法破密。因此，以技術(shù)秘密形式保護(hù)一段時(shí)期后再轉(zhuǎn)為專利保護(hù)，即由保密模式轉(zhuǎn)向公開模式，不僅保險(xiǎn)系數(shù)大，同時(shí)也延長了對(duì)該技術(shù)的獨(dú)占期間。

自主創(chuàng)新企業(yè)還可以對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行合理的轉(zhuǎn)讓。這里的合理有兩層含義：一是適時(shí)。實(shí)踐表明，不轉(zhuǎn)讓、過早轉(zhuǎn)讓或過晚轉(zhuǎn)讓自主開發(fā)的新技術(shù)對(duì)企業(yè)自身發(fā)展都是不利的。適當(dāng)?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓可使自主創(chuàng)新企業(yè)獲得豐厚的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。二是適度。全盤托出毫無保留地轉(zhuǎn)讓技術(shù)只會(huì)培養(yǎng)出一批威脅性更大的競爭對(duì)手，不利于企業(yè)獲得預(yù)期利潤。選擇適當(dāng)?shù)男枨笳邔?duì)技術(shù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)讓,有利于培植一批理想的同業(yè)競爭者，這些競爭者的出現(xiàn)不僅不會(huì)削弱自主創(chuàng)新者在行業(yè)中的地位，反而由于動(dòng)力和壓力的雙重存在，有助于創(chuàng)新者在行業(yè)中核心地位的提高。

創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)讓一般采取許可證貿(mào)易形式，對(duì)于領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)而言，它既可以把技術(shù)當(dāng)做股份投資，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資本化，也可以直接從技術(shù)轉(zhuǎn)讓中獲取利益，以收回其投資和獲取預(yù)期利潤。但由于它只限于技術(shù)的轉(zhuǎn)移，無法涉及當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)和銷售領(lǐng)域；一次性收益固然可觀,但無法分享到技術(shù)接受方日后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，并且每次技術(shù)轉(zhuǎn)讓都有可能為自己樹立一個(gè)新的市場競爭對(duì)手，目前，交叉許可證形式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓正不斷被各類企業(yè)采用。通過交叉許可證經(jīng)營，企業(yè)之間可以實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)層面上的對(duì)等交換，而且相對(duì)約束了各自的機(jī)會(huì)主義行為和逆向選擇，降低了雙方市場交易成本和市場風(fēng)險(xiǎn)。在交叉許可證經(jīng)營中，由于存在專利組合之間的價(jià)值平衡問題，專利價(jià)值低的企業(yè)應(yīng)向?qū)＠麅r(jià)值高的企業(yè)支付差額補(bǔ)貼，使交叉許可證經(jīng)營得以進(jìn)行。交叉許可證經(jīng)營涉及的是較新的技術(shù)成果，且特別強(qiáng)調(diào)交叉利用的互惠性，因此，只有擁有一定條件關(guān)鍵技術(shù)和新技術(shù)的企業(yè)，才有可能進(jìn)入這樣的交易圈。相對(duì)而言,行業(yè)中的領(lǐng)先企業(yè)往往較有可能采用交叉許可證經(jīng)營，而一般的普通企業(yè)之間以及領(lǐng)先公司與一般公司之間，還是以單一許可證經(jīng)營為主。

因此，自主創(chuàng)新者對(duì)創(chuàng)新成果的合理轉(zhuǎn)讓，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)價(jià)問題。也就是說，只有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了科學(xué)合理的價(jià)值評(píng)估，才不至于影響自主創(chuàng)新者從該成果轉(zhuǎn)讓中獲取合理的利益。如以專利為例，一般對(duì)專利技術(shù)的價(jià)值評(píng)估方法有三種：一是收益法（利潤預(yù)測法），它是以專利技術(shù)作為一種資產(chǎn)的產(chǎn)出價(jià)格為評(píng)估對(duì)象;二是成本法（研究投資法），它是以專利技術(shù)作為一種資產(chǎn)的投入價(jià)格為評(píng)估對(duì)象；三是市場法（銷售比較法），它是以專利技術(shù)作為一種資產(chǎn)的市場價(jià)格為評(píng)估對(duì)象。

標(biāo)簽：海南果洛哈密海東巴中銀川臨夏東營

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