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專利權(quán)濫用與專利實(shí)施的強(qiáng)制許可

2015年2月10日，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)對(duì)美國(guó)高通公司依法處以60.88億元人民幣(約合9.75億美元)的反壟斷罰款，同時(shí)責(zé)令高通公司停止相關(guān)違法行為。這是我國(guó)反壟斷法實(shí)行以來(lái)開(kāi)出的最高罰單，也是迄今為止高通收到的最大罰單。消息發(fā)布，震驚世界。

高通是個(gè)什么樣的公司呢？

高通是由幾位知名科學(xué)家和工程師于1985年創(chuàng)立的一家美國(guó)無(wú)線電通信技術(shù)研發(fā)公司。他們相信移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)將徹底改變世界，比固定互聯(lián)網(wǎng)影響更深遠(yuǎn)，為此累計(jì)投資已逾161億美元。僅在2010年，高通對(duì)研發(fā)投資就超過(guò)26億美元，約占其年度營(yíng)業(yè)收入的22%。優(yōu)秀人才加高投入，高通公司不斷創(chuàng)新，取得了一系列領(lǐng)先的讓他人難以繞過(guò)的專利技術(shù)，成為微處理器技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)者、全球現(xiàn)代3G無(wú)線網(wǎng)絡(luò)、終端和服務(wù)的原動(dòng)力。目前，超過(guò)190家公司被授予了CDMA、3G、4G產(chǎn)品專利組合的使用權(quán)。依靠強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，高通公司在世界智能手機(jī)芯片市場(chǎng)占了近70%的份額。從小型的創(chuàng)業(yè)公司到諸如三星、LG、摩托羅拉、中興、華為、微軟和谷歌等行業(yè)巨頭，從暢銷的功能手機(jī)到最佳的智能手機(jī)，大多數(shù)都采用了高通公司的芯片和技術(shù)。2013年，高通的芯片和專利許可費(fèi)年收入總計(jì)高達(dá)243億美元，其中近一半來(lái)自中國(guó)大陸。其專利許可收入雖占總收入的30％，但利潤(rùn)卻達(dá)到87％，為芯片的兩倍多。

這樣優(yōu)秀的企業(yè)，為什么會(huì)被罰呢？

請(qǐng)看高通公司所作所為：以整機(jī)售價(jià)作為計(jì)算專利許可費(fèi)的基礎(chǔ)（通常是只按涉及專利的部分作為計(jì)算的基數(shù)）；打包銷售多種專利產(chǎn)品，且從不提供專利的清單和單價(jià)；將標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專利捆綁許可；對(duì)本應(yīng)免費(fèi)的過(guò)期專利繼續(xù)收費(fèi)；將專利許可與銷售芯片進(jìn)行捆綁；拒絕對(duì)芯片生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行專利許可；在專利許可和芯片銷售中附加不合理的交易條件。高通公司規(guī)定的“反向?qū)＠S可”條款尤其不公平，即手機(jī)廠商只要購(gòu)買高通的專利產(chǎn)品，就必須無(wú)條件把自己企業(yè)的專利免費(fèi)提供給高通使用和售賣，這是典型的霸王條款，被業(yè)界斥責(zé)為流氓行為。

高通公司的商業(yè)模式，嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)華為、中興通訊等擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技企業(yè)的利益及創(chuàng)新動(dòng)力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，高通模式對(duì)全球范圍的無(wú)線通信市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)也將造成嚴(yán)重?fù)p害。多行不義必自斃，有數(shù)十家企業(yè)向國(guó)家發(fā)改委舉報(bào)高通公司，有意思的是，最早舉報(bào)的是兩家美國(guó)公司。

高通公司這些行為，也使其成了日、韓、歐盟等各國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)調(diào)查名單上的?？?，韓國(guó)公平貿(mào)易委員會(huì)在2009年7月對(duì)高通罰款2.08億美元，并要求其糾正多項(xiàng)違規(guī)行為。歐盟和韓國(guó)公平交易委員會(huì)又在2014年8月對(duì)高通啟動(dòng)了新一輪反壟斷調(diào)查。2014年9月，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)也正式對(duì)高通啟動(dòng)反壟斷調(diào)查。

專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到法律保護(hù)，高通公司以專利授權(quán)盈利本無(wú)可厚非，但是，他做過(guò)頭了，變成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，觸犯了2008年8月1日起施行的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第六條規(guī)定：“具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，不得濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)?！狈乐怪R(shí)產(chǎn)權(quán)濫用也是《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出的戰(zhàn)略重點(diǎn)之一。

高通公司很快如數(shù)交了罰款,他冤不冤？

高通公司一點(diǎn)也不冤，因?yàn)樗谛惺蛊鋵＠麢?quán)時(shí)，排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，阻礙、抑制了技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，損害了消費(fèi)者利益和公共利益，違反了我國(guó)法律。禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一致的,因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)濫用違背了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的初衷,權(quán)利的形式超出了正常保護(hù)的范圍,即應(yīng)受到法律的規(guī)制。

60.88億元罰款只是高通2013年度在華市場(chǎng)銷售額的8%，相當(dāng)于高通2014年度在華銷售額的6%。從2012年開(kāi)始，高通營(yíng)業(yè)收入的一半來(lái)自中國(guó)市場(chǎng)，目前發(fā)展勢(shì)頭依然強(qiáng)勁。只要能夠留在中國(guó)，就能繼續(xù)分享中國(guó)的巨大市場(chǎng)及其快速增長(zhǎng)帶來(lái)的巨大收益。高通公司低下了高傲的頭，認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，提出了一攬子整改措施，包括：對(duì)為在我國(guó)境內(nèi)使用而銷售的手機(jī)，按整機(jī)批發(fā)凈售價(jià)的65％收取專利許可費(fèi)；向我國(guó)被許可人進(jìn)行專利許可時(shí)，將提供專利清單，不再對(duì)過(guò)期專利收取許可費(fèi)；不要求我國(guó)被許可人將自己專利進(jìn)行免費(fèi)反向許可；在進(jìn)行無(wú)線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可時(shí)，不得沒(méi)有正當(dāng)理由搭售非標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可；銷售基帶芯片時(shí)不要求我國(guó)被許可人簽訂包含不合理?xiàng)l件的許可協(xié)議等。高通公司同時(shí)表示，將繼續(xù)加大在我國(guó)的投資，謀求更好的發(fā)展。

根據(jù)反壟斷法第四十六條、第四十七條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，或者濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

因?yàn)楦咄ü灸軌蚺浜险{(diào)查，并有悔改表現(xiàn)，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的處罰是手下留情了，并對(duì)高通在我國(guó)持續(xù)投資表示歡迎，支持高通公司對(duì)使用其受到專利保護(hù)的技術(shù)收取合理的專利費(fèi)。

對(duì)于專利權(quán)濫用，還有什么辦法？

專利法第六章對(duì)“專利實(shí)施的強(qiáng)制許可”作了一系列規(guī)定，其中:

第四十八條有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可：

（一）專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿四年，無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的；

（二）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的。

第四十九條在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者使用新型專利的強(qiáng)制許可。

第五十條為了公共健康目的，對(duì)取得專利權(quán)的藥品，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約規(guī)定的國(guó)家或者地區(qū)的強(qiáng)制許可。

第五十七條取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)付給專利權(quán)人合理的使用費(fèi)。

說(shuō)到此，想起一個(gè)故事：慢性白血病患者陸勇因幫助上千名病友購(gòu)買印度仿制瑞士抗癌藥“格列衛(wèi)”，而被湖南省沅江市檢察院以涉嫌“銷售假藥罪”提起公訴。493名白血病患者聯(lián)名寫信，請(qǐng)求司法機(jī)關(guān)對(duì)陸勇免予刑事處罰。在民意輿論的壓力下，該案最終撤訴。

瑞士諾華研制的格列衛(wèi)作為眾多癌癥患者的救命藥，在中國(guó)的價(jià)格一直是23500元一盒，而印度產(chǎn)的仿制藥價(jià)格最低達(dá)200元，差價(jià)上百倍！

泰國(guó)經(jīng)驗(yàn)或許可以學(xué)習(xí)。2006年前后，面對(duì)本國(guó)嚴(yán)重的艾滋病疫情，泰國(guó)就對(duì)抗艾滋病藥物進(jìn)行了強(qiáng)制許可，此外，該國(guó)還根據(jù)WTO規(guī)則，對(duì)格列衛(wèi)等四種癌癥治療藥品實(shí)施了專利強(qiáng)制許可。

印度經(jīng)驗(yàn)也值得學(xué)習(xí)。印度仿制格列衛(wèi)，并不是實(shí)施了專利強(qiáng)制許可，而是諾華公司在印度沒(méi)有獲得格列衛(wèi)的專利授權(quán)。2006年，瑞士諾華公司曾起訴印度政府和專利局，但最終敗訴。根據(jù)專利權(quán)的地域性特點(diǎn)，印度制藥企業(yè)可繼續(xù)合法仿制這種藥品。

格列衛(wèi)藥在我國(guó)已得到專利授權(quán)，在其專利失效前，其他制藥廠如果想要生產(chǎn)格列衛(wèi)，正常的方法是通過(guò)商業(yè)途徑，取得專利許可。好消息是，格列衛(wèi)藥在我國(guó)的專利權(quán)2013年4月1日后過(guò)期，這意味著國(guó)內(nèi)企業(yè)可以不需付專利費(fèi)合法生產(chǎn)格列衛(wèi)了。為何到現(xiàn)在市場(chǎng)上沒(méi)有出現(xiàn)中國(guó)產(chǎn)的格列衛(wèi)呢？雖然是仿制藥，但同樣要和原創(chuàng)藥一樣，經(jīng)過(guò)新藥生產(chǎn)的一系列試驗(yàn)過(guò)程和藥監(jiān)局的一道道審批，要花費(fèi)大量時(shí)間，因此，中國(guó)產(chǎn)格列衛(wèi)可能還要等待一段時(shí)間。

企業(yè)在遇到專利權(quán)濫用時(shí)，應(yīng)當(dāng)學(xué)會(huì)運(yùn)用法律維護(hù)自己的合法權(quán)益，或者以反壟斷法向國(guó)家發(fā)改委舉報(bào)，或者以專利法向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)強(qiáng)制許可，同時(shí)防止自己不要犯類似錯(cuò)誤。

專利實(shí)施強(qiáng)制許可是行政干預(yù)。政府干預(yù)專利權(quán)是把雙刃劍，雖然如此可以解除專利壁壘，卻也是干涉專利權(quán)人的權(quán)利，可能影響國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的國(guó)際聲譽(yù)，產(chǎn)生新的貿(mào)易摩擦。事實(shí)上，世界絕大多數(shù)國(guó)家，包括美國(guó)和歐洲各國(guó)，都極少使用專利實(shí)施強(qiáng)制許可方法，我國(guó)至今沒(méi)有專利實(shí)施強(qiáng)制許可的例子。

標(biāo)簽：大興安嶺賀州錦州景德鎮(zhèn) 金華大理定西白山

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