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與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議

一、法律狀態(tài)

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》是WTO法律框架中附件1C部分。TRIPs協(xié)議于1994年4月15日正式簽署，于1995年1月1日隨著WTO的誕生而正式生效。凡是WTO成員必須加入TRIPs協(xié)議。截至2008年7月23日，WTO成員和TRIPs協(xié)議成員都是153個(gè)，包括國(guó)家、國(guó)際組織(例如歐盟)和獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)。

中國(guó)于2001年12月11日成為WTO成員，香港、澳門、臺(tái)灣作為獨(dú)立關(guān)稅區(qū)分別于1995年1月1日、1995年1月1日、2002年1月1日加入WTO。

二、協(xié)議背景

20世紀(jì)70年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化和科技進(jìn)步的步伐不斷加快，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易之間的聯(lián)系日益緊密，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益商品化。特別是信息通信技術(shù)和生命科學(xué)技術(shù)在工業(yè)領(lǐng)域的廣泛利用，使得與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)上獲得了巨大利益，如計(jì)算機(jī)軟件和硬件、電信、互聯(lián)網(wǎng)、娛樂(lè)、保健、化學(xué)、食品和農(nóng)業(yè)等。對(duì)這些產(chǎn)業(yè)而言，其產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值在很大程度上取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的無(wú)形資產(chǎn)。企業(yè)通過(guò)開(kāi)發(fā)、應(yīng)用并且依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)從其產(chǎn)品和服務(wù)中獲得利益，并且防止他人的“搭便車”行為。目前，不僅受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)是發(fā)達(dá)國(guó)家的主要出口項(xiàng)目，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身也成為許可和轉(zhuǎn)讓的商業(yè)對(duì)象，如專利權(quán)、外觀設(shè)計(jì)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)權(quán)和特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等。

TRIPs協(xié)議簽訂以前，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要國(guó)際公約包括《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》、《羅馬公約》、《馬德里協(xié)定》和《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)華盛頓條約》等。這些公約統(tǒng)一由WIPO管理，規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)所適用的基本原則和保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)等。但發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為上述公約的目標(biāo)并未實(shí)現(xiàn)。①特別是隨著美國(guó)在科技領(lǐng)域的巨大發(fā)展，其國(guó)內(nèi)的利益集團(tuán)認(rèn)為假冒商標(biāo)的產(chǎn)品對(duì)美國(guó)的貿(mào)易收入產(chǎn)生了巨大影響，而現(xiàn)有的公約不僅對(duì)假冒行為沒(méi)有規(guī)定強(qiáng)有力的制裁機(jī)制，而且不能對(duì)技術(shù)發(fā)展所產(chǎn)生的新客體如計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)以及數(shù)據(jù)庫(kù)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);已有的保護(hù)期限太短，且不具有強(qiáng)制實(shí)施的效力;也不存在一個(gè)有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)處理國(guó)家之間與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的爭(zhēng)端。他們認(rèn)為現(xiàn)有公約的這些缺陷嚴(yán)重?fù)p害了包括美國(guó)在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的利益。以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家在20世紀(jì)70年代頻頻尋求在WIPO、聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議和聯(lián)合國(guó)教科文組織中進(jìn)行提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的游說(shuō)行動(dòng)，但遭到了發(fā)展中國(guó)家的集體反對(duì)。后來(lái)美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家改變了策略，主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)成為關(guān)貿(mào)總協(xié)定多邊貿(mào)易談判的一個(gè)議題。

1979年美國(guó)和歐共體之間達(dá)成了《阻止假冒商品進(jìn)口措施協(xié)議》草案，并于1980—1982年通過(guò)一系列的非正式會(huì)議與其他的發(fā)達(dá)國(guó)家，包括加拿大、日本和瑞士，就上述草案達(dá)成了一個(gè)修訂版本。在此基礎(chǔ)上，在1982年召開(kāi)的部長(zhǎng)會(huì)議上，美國(guó)提議納入上述修訂版本作為關(guān)貿(mào)總協(xié)定的一個(gè)部分。①面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的提議，以巴西和印度為代表的發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是WI-PO專有領(lǐng)域內(nèi)處理的事項(xiàng)，而關(guān)貿(mào)總協(xié)定處理的是有形商品貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的事項(xiàng)，因此關(guān)貿(mào)總協(xié)定對(duì)假冒商品貿(mào)易沒(méi)有管轄權(quán)。最終這次會(huì)議通過(guò)的部長(zhǎng)宣言要求GATT總干事與WIPO進(jìn)行協(xié)商以確定在關(guān)貿(mào)總協(xié)定框架下對(duì)假冒商品貿(mào)易采取聯(lián)合行動(dòng)的合適性。1982年GATT專家組就假冒商品對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響作出了報(bào)告。同時(shí)，GATT理事會(huì)也回顧了1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定內(nèi)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的條款，并要求成員就假冒商品對(duì)貿(mào)易的影響提出量化的證據(jù)。

在1982—1986年間的GATT預(yù)備會(huì)議上，美國(guó)提議應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判納入烏拉圭回合談判議題，并堅(jiān)持認(rèn)為GATT是尋求實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的適當(dāng)場(chǎng)所。美國(guó)代表甚至提出，如果不將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為新議題，美國(guó)將拒絕參加第八輪談判。另外，以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家還主張，應(yīng)制定保護(hù)所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，并且必須通過(guò)WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。而以印度、巴西、埃及、阿根廷和南斯拉夫?yàn)榇淼陌l(fā)展中國(guó)家則認(rèn)為，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是WIPO的任務(wù)，應(yīng)當(dāng)把制止假冒商品貿(mào)易與廣泛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)別開(kāi)來(lái)。發(fā)展中國(guó)家擔(dān)心，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)構(gòu)成對(duì)合法貿(mào)易的障礙，強(qiáng)化保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利于跨國(guó)公司的壟斷、提高藥品和食品的價(jià)格，從而對(duì)公共福利產(chǎn)生不利的影響。②最終，在瑞士與哥倫比亞的協(xié)調(diào)下，1986年9月20日發(fā)起烏拉圭回合談判的部長(zhǎng)宣言決定:為減少國(guó)際貿(mào)易中的歪曲與阻力，并慮及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予有效及適當(dāng)保護(hù)的需求，為保證實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施和程序本身不至于成為合法貿(mào)易的障礙，關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約各方應(yīng)通過(guò)談判，就處理國(guó)際貿(mào)易中假冒商品的原則和規(guī)則達(dá)成一項(xiàng)多邊協(xié)議。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的多邊談判于1987年1月在“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括假冒商品貿(mào)易”的標(biāo)題下正式啟動(dòng)。美國(guó)貿(mào)易代表于1987年10月提出一個(gè)實(shí)質(zhì)性提案，主張通過(guò)實(shí)施關(guān)稅控制以及通過(guò)制定和實(shí)施保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)則來(lái)禁止假冒商品貿(mào)易。而歐盟則認(rèn)為GATT的最基本原則，包括國(guó)民待遇原則、非歧視原則、互惠原則和透明度原則都應(yīng)適用于擬達(dá)成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)多邊協(xié)議，并且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)新客體的保護(hù)，諸如集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物多樣性等應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的傳統(tǒng)客體，包括實(shí)用新型和原產(chǎn)地名稱，一并納入擬達(dá)成的TRIPs協(xié)議中。

烏拉圭回合談判最終在1994年達(dá)成了一攬子協(xié)議，TRIPs協(xié)議成為WTO協(xié)定的組成部分之一。TRIPs協(xié)議首次在國(guó)際條約中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)，增強(qiáng)了世界范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)規(guī)定了所有成員都必須實(shí)施的最低標(biāo)準(zhǔn)，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施與WTO的交叉報(bào)復(fù)機(jī)制聯(lián)系在一起。TRIPs協(xié)議從根本上變革了以《伯爾尼公約》和《巴黎公約》為主導(dǎo)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度長(zhǎng)期以來(lái)注重協(xié)調(diào)的傳統(tǒng)，擴(kuò)張并在實(shí)體和程序上統(tǒng)一了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)規(guī)則。

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