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向知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁庭申請(qǐng)保護(hù)

在實(shí)踐中，由于締結(jié)保密協(xié)議需要當(dāng)事人之間一定程度的合作，如果案件當(dāng)事人不能就此達(dá)成妥協(xié)，更可取的辦法是要求仲裁庭發(fā)布命令來(lái)規(guī)制仲裁程序中保密信息的利用。

（一）仲裁規(guī)則的規(guī)定

當(dāng)事人是否可以從仲裁庭獲得對(duì)其信息的保密措施取決于仲裁所采用的仲裁規(guī)則（如果存在的情況下）以及對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行規(guī)制的相關(guān)立法。但是，僅有少數(shù)仲裁規(guī)則在這個(gè)問(wèn)題上提供了指導(dǎo)，具體如下：

《WIPO仲裁規(guī)則》?！禬IPO仲裁規(guī)則》就仲裁庭可以采取的對(duì)當(dāng)事人保密的救濟(jì)措施進(jìn)行了較為詳盡的規(guī)定?！禬IPO仲裁規(guī)則》第52條第(c)款規(guī)定，“仲裁庭應(yīng)當(dāng)確定相關(guān)信息是否應(yīng)當(dāng)保密，或者如果不在仲裁程序中采取專門(mén)措施對(duì)其進(jìn)行保密保護(hù)，是否可能對(duì)一方當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害。如果仲裁庭認(rèn)為存在這種可能性，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步裁決在什么條件下相關(guān)信息可以披露的情況，以及可以要求任何可能披露這些信息的當(dāng)事人承擔(dān)保密義務(wù)”。另外，《WIPO仲裁規(guī)則》為了保護(hù)秘密信息，設(shè)立“保密咨詢顧問(wèn)”?！禬IPO仲裁規(guī)則》第52條第(d)款規(guī)定：“除非在例外的情況下，仲裁庭在確定相關(guān)信息是否應(yīng)當(dāng)保密，或者如果不在仲裁程序中采取專門(mén)措施進(jìn)行保護(hù)可能對(duì)一方當(dāng)事人造成嚴(yán)重的損害方面，可以在一方當(dāng)事人的申請(qǐng)下，或者經(jīng)過(guò)與當(dāng)事人協(xié)商后任命一名保密顧問(wèn)，由該保密顧問(wèn)來(lái)確定相關(guān)信息是否屬于前述需要保密的范圍。如果認(rèn)定屬于保密信息，則進(jìn)一步?jīng)Q定信息可以披露的對(duì)象和條件。同時(shí)，保密顧問(wèn)也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)適當(dāng)?shù)谋Ｃ芰x務(wù)。”《WIPO仲裁規(guī)則》第52條第(e)款規(guī)定，“仲裁庭也可以在一方當(dāng)事人的申請(qǐng)下，或者主動(dòng)根據(jù)本規(guī)則第55條規(guī)定任命保密顧問(wèn)作為專家。該專家應(yīng)當(dāng)根據(jù)仲裁庭就保密信息咨詢的相關(guān)問(wèn)題向仲裁庭進(jìn)行報(bào)告，但是不能向非提交保密信息的一方當(dāng)事人及仲裁庭披露保密信息”。有學(xué)者指出《WIPO仲裁規(guī)則》所設(shè)立的“保密顧問(wèn)”機(jī)制是有效的，原因有兩個(gè)方面。其一，從技術(shù)層面來(lái)講，仲裁庭或者仲裁員就具體的商業(yè)秘密或者保密信息缺乏識(shí)別能力，需要任命專業(yè)人士處理。其二，出于對(duì)仲裁庭不信任。一方當(dāng)事人可能因?yàn)榱硪环疆?dāng)事人任命了并不正直的仲裁員而不愿意向仲裁庭披露這樣的信息。在這種情況下，當(dāng)事人更希望通過(guò)任命保密顧問(wèn)來(lái)保護(hù)機(jī)密信息。①

《ICC仲裁規(guī)則》?！禝CC仲裁規(guī)則》（2012年）第22條第(3)款明確規(guī)定，經(jīng)任何當(dāng)事人提出要求，仲裁庭可以裁令對(duì)仲裁程序或任何與該仲裁有關(guān)的其他事項(xiàng)予以保密，亦可采取措施保護(hù)商業(yè)秘密及保密信息。有學(xué)者將該條與《WIPO仲裁規(guī)則》第52條進(jìn)行比較，并且指出，ICC仲裁庭根據(jù)《ICC仲裁規(guī)則》第22條第(3)款享有的權(quán)利與根據(jù)《WIPO仲裁規(guī)則》第52條下仲裁庭所享有的權(quán)利基本相同。例如，仲裁庭可以指示證據(jù)開(kāi)示范圍，可以授權(quán)披露相關(guān)信息等。但是《ICC仲裁規(guī)則》第22條第(3)款有關(guān)“保密信息”（沒(méi)有明確概念界定）范圍更廣，而且仲裁庭可以針對(duì)為仲裁目的制作的任何文件發(fā)布保密命令，包括仲裁申請(qǐng)書(shū)、證人陳述、裁決，以及其他與仲裁相關(guān)的信息等，甚至包括仲裁存在本身。例如，一方當(dāng)事人向媒體披露了有關(guān)仲裁存在的事實(shí)，仲裁庭可以根據(jù)《ICC仲裁規(guī)則》第22條第(3)款命令當(dāng)事人停止這樣的公開(kāi)行為。即便仲裁庭通常不具備強(qiáng)迫當(dāng)事人履行義務(wù)的手段，在部分國(guó)家也可以申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，或者允許以違約提起訴訟。由于仲裁庭的權(quán)威性，當(dāng)事人一般不會(huì)漠視仲裁庭命令。①

《IBA國(guó)際商事仲裁證據(jù)規(guī)則》。與《WIPO仲裁規(guī)則》類似，該規(guī)則也規(guī)定了“保密顧問(wèn)”制度。除此之外，該規(guī)則還較為詳細(xì)的規(guī)定了仲裁庭可以采取的其他保密措施。例如，該規(guī)則第9條第4款規(guī)定，仲裁庭在認(rèn)為恰當(dāng)?shù)臅r(shí)候，可以作出必要安排，以適當(dāng)保護(hù)待提交或?qū)徸h的證據(jù)的保密性。

（二）實(shí)踐中做法

正如上文指出，大多數(shù)仲裁規(guī)則及仲裁法都沒(méi)有對(duì)當(dāng)事人如何要求仲裁庭采取措施保護(hù)其秘密信息作出指引或者規(guī)范。因此，在大多數(shù)情況下，當(dāng)一方當(dāng)事人向仲裁庭提起保密救濟(jì)申請(qǐng)時(shí)，由仲裁庭自由裁量是否給予保護(hù)措施以及給予哪一類保護(hù)措施，即在仲裁庭認(rèn)為恰當(dāng)時(shí)采取相應(yīng)的保護(hù)措施。②在實(shí)踐中，仲裁庭發(fā)布的保密措施主要包括以下幾類：

單方披露。在一些情況下，仲裁庭為了阻止對(duì)方當(dāng)事人不當(dāng)利用或者傳播保密信息，而允許一方當(dāng)事人不向?qū)Ψ疆?dāng)事人披露相關(guān)的保密信息。例如，在一起專有技術(shù)許可協(xié)議的仲裁案件中，申請(qǐng)人向仲裁庭提交了有關(guān)專利技術(shù)的設(shè)計(jì)圖，同時(shí)向仲裁庭申請(qǐng)不允許被告獲得該設(shè)計(jì)圖。仲裁庭可以根據(jù)相關(guān)內(nèi)國(guó)法同意申請(qǐng)人保護(hù)商業(yè)秘密的請(qǐng)求，可以要求申請(qǐng)人將申請(qǐng)材料的梗概傳遞給被申請(qǐng)人以便其做抗辯準(zhǔn)備。但是，任何單方當(dāng)事人與仲裁交流可能引起程序不公正的懷疑而導(dǎo)致仲裁裁決效力受到影響。①因此，這樣的做法并不適合所有的案件。

清潔裁決(sanitized award)或者稱為單獨(dú)裁決。所謂清潔裁決，是指當(dāng)事人可以要求仲裁庭避免將相關(guān)保密信息載人仲裁裁決中，除非是作出裁決所必需的，或者在公開(kāi)裁決不可避免的情形下，例如對(duì)仲裁裁決進(jìn)行司法審查時(shí)，當(dāng)事人可以要求仲裁庭就雙方當(dāng)事人之間的責(zé)任問(wèn)題做出另外的單獨(dú)裁決，僅將這份裁決提交相關(guān)的司法機(jī)關(guān)審查，從而避免保密信息的泄露。

任命保密顧問(wèn)。在必須公開(kāi)相關(guān)文件的情況下，當(dāng)事人可以要求仲裁庭對(duì)于相關(guān)文件涉及的保密信息進(jìn)行特殊處理，例如上文提到的“清潔裁決”或者“單獨(dú)裁決”。但是，這樣的特殊處理可能引發(fā)當(dāng)事人之間的糾紛，例如，處理的方式是否恰當(dāng)以及處理的理由是否合法等。為了解決這樣潛在的問(wèn)題，提供文件的一方當(dāng)事人可以允許對(duì)方聘請(qǐng)專業(yè)人士來(lái)對(duì)未經(jīng)處理的文件以專業(yè)眼光進(jìn)行審查是否屬于保密范圍。如果當(dāng)事人之間仍然存在爭(zhēng)議，或者提供材料的當(dāng)事人不希望解釋處理的原因，仲裁庭就應(yīng)當(dāng)出面解決問(wèn)題。在這樣的情況下，仲裁庭可以采取其他措施來(lái)權(quán)衡文件是否需要保密以及保密程度，包括采取任命保密顧問(wèn)的方式。

僅對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的律師或者代理人公開(kāi)。例如，在涉及商業(yè)秘密的案件中，仲裁庭可以首先將仲裁裁決僅向?qū)Ψ疆?dāng)事人聘請(qǐng)的律師公開(kāi)。仲裁庭要求這些律師根據(jù)仲裁庭之前發(fā)布的保護(hù)秘密信息的命令來(lái)確認(rèn)仲裁裁決中的相關(guān)信息是否屬于保密范圍。只有在這些律師確認(rèn)裁決中不包含本方當(dāng)事人無(wú)權(quán)知曉的保密信息后才向當(dāng)事人公布。但是這樣的方法并不適合于所有的案件。例如，要求保密的一方當(dāng)事人如果對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的律師并不信任，并不同意這樣的做法。

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