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區(qū)域內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)共享和流動理論基礎(chǔ)

新古典經(jīng)濟學認為技術(shù)就是信息,其特點是生產(chǎn)成本高但使用成本幾乎可以忽略不計。而演化經(jīng)濟學認為技術(shù)是知識,不但具有可以編碼的特征,而且具有隱性、粘滯性、難以編碼的特征。技術(shù)知識的重要構(gòu)成成分是根植于交流的編碼和語言?；诖?Gjerding(1998)認為隱性知識和顯性知識的互動需要隱性的技能,這就是吸收能力的萌芽。吸收能力與溢出密切相關(guān),吸收能力是建立在溢出的基礎(chǔ)上的,沒有溢出作為前提,吸收能力無從談起。而吸收能力的資源基礎(chǔ)是知識溢出。演化經(jīng)濟學把技術(shù)看作知識,認為即使是溢出的知識其利用也是有成本的,利用程度受企業(yè)吸收能力的影響。Cohen和Levinthal(1989、1990、1994)認為吸收能力是認識新的、外部信息的價值并通過吸收將其應(yīng)用到商業(yè)中去的能力。吸收能力是過去和現(xiàn)在在研究開發(fā)上投資的函數(shù),該能力有利于內(nèi)部的學習過程。研究開發(fā)不但創(chuàng)造新知識,而且強化企業(yè)的吸收能力。在其設(shè)計的模型中,科學技術(shù)知識流動增加企業(yè)的知識存量和提高企業(yè)收益,知識流的兩大來源是內(nèi)部研究開發(fā)和外部溢出。知識流公式如下:

Zi=Mi+γiθ∑j≠iMj+T（）;0≤θ≤1,0≤γ≤1

其中:Mi是企業(yè)在研究開發(fā)上的投資;∑j≠iMj是同行業(yè)或相同技術(shù)領(lǐng)域的其他企業(yè)在研究開發(fā)上的投資;θ是產(chǎn)業(yè)間的知識溢出程度;T是產(chǎn)業(yè)的公共知識水平(公共研究機構(gòu)和大學知識);θ∑j≠iMj+T（）是企業(yè)可以利用外部知識資源的總量;γi是企業(yè)吸收能力,γi是吸收能力模型的關(guān)鍵變量。他們認為γi依賴兩個參數(shù)Mi(內(nèi)部的研究開發(fā),即內(nèi)部的知識存量)和β(外部知識的復雜程度),Mi以遞減的速度增加企業(yè)的吸收能力即?γiMi,β（）/?Mi＞0,?2γiMi,β（）/?Mi?Mi＜0,而β在其他條件不變的情況下,外部知識復雜程度的增加會降低企業(yè)的吸收能力,即?γiMi,β（）/?β＜0。知識復雜程度越大,內(nèi)部知識對企業(yè)吸收能力的邊際影響作用越大,即?2γiMi,β（）/?Mi?β＞0。

Cohen和Levinthal認為當N個企業(yè)進行競爭時,企業(yè)研究開發(fā)水平具有納什的系統(tǒng)均衡的特征,均衡值M與β正相關(guān)。由于企業(yè)內(nèi)部的研究開發(fā)對吸收外部知識具有重要的作用,當知識的復雜程度增加時,企業(yè)具有更強的動機從事內(nèi)部的研究開發(fā)。

上述研究把企業(yè)內(nèi)部知識的生產(chǎn)簡單歸功于內(nèi)部研究開發(fā)是片面的。正如上面所提到的,企業(yè)知識來源除了研究中學,還有干中學、學中學、生活中學等其他方式。Cohen和Levinthal的研究意義在于指出溢出知識的獲取不是無成本的,企業(yè)不可能無償搭便車。傳統(tǒng)外部性和知識溢出的觀點是錯誤的。知識溢出雖然使企業(yè)在一定程度上搭便車,但是知識溢出和外部性沒有降低企業(yè)的內(nèi)部知識生產(chǎn)的投入,為了更好地利用外部知識,企業(yè)有動力從事內(nèi)部的知識生產(chǎn)。內(nèi)部知識生產(chǎn)可以促進企業(yè)提高對外部知識的吸收能力,從而更好地利用這些外部知識。

在Cohen和Levinthal的概念性框架基礎(chǔ)上,Llerena和Oltra(1999)建立了明確的吸收能力函數(shù)。假設(shè)企業(yè)研究水平是過去研究水平和當前研究費用的加權(quán)平均,即:

R-i,t=αRRi,t-1+1-αR（）Ri,t,(0＜αR＜1)

Cusmano(2000)在Cohen和Levinthal的吸收能力研究的基礎(chǔ)上,進一步提出相關(guān)研究能力。企業(yè)相關(guān)研究能力假設(shè)企業(yè)互動學習的效率依賴以下三個因素:企業(yè)知識基礎(chǔ)性質(zhì)和水平、企業(yè)間的認知距離(cognitivedistance)、特定技術(shù)領(lǐng)域的知識特征。相關(guān)研究能力是對知識流的評價、處理和利用的能力。相關(guān)研究能力提出技術(shù)關(guān)聯(lián)和多樣化權(quán)衡問題。企業(yè)間的技術(shù)關(guān)聯(lián)有助于企業(yè)間合作,技術(shù)多樣化提高知識存量。但是其對知識生產(chǎn)的解釋仍然局限在研究開發(fā)互動上,其研究建立在演化經(jīng)濟學的理論假設(shè)上,認為經(jīng)濟代理人(企業(yè))是異質(zhì)的、技術(shù)互動是知識和創(chuàng)新的重要來源。企業(yè)的異質(zhì)在于企業(yè)具有互補資源和能力。Cusmano(2000)的研究集中在研究開發(fā)與知識存量的關(guān)系,探討吸收能力(相關(guān)研究能力)在研究開發(fā)創(chuàng)造知識中的促進作用。不同于Cohen和Levinthal的理論,他認為知識同其他有形資本一樣存在折舊的問題。所以,企業(yè)知識存量是知識積累和知識折舊的并行過程。如果積累大于折舊,知識存量增加;如果折舊大于積累,知識存量減少。即:

Zi,t=1-δi（）Zi,t-1+zi,t

這里Zi,t表示在某個時間企業(yè)知識的存量;δi表示知識的折舊;zi,t表示某個時間知識增加流量。由于企業(yè)間合作研究開發(fā)已經(jīng)成為企業(yè)的重要行為,在Cohen和Levinthal的知識來源(內(nèi)部研究開發(fā)和溢出)基礎(chǔ)上,Cusmano提出合作研究也是企業(yè)知識的重要來源。用數(shù)學公式表示如下;

zi,t=Ri,t+γiθ∑j≠iRj,t+Tt（）+∑sαi,j,sCRi,s,t

其中,Ri,t是i企業(yè)內(nèi)部的研究開發(fā);θ∑j≠iRj,t+Tt（）是溢出;γi是上面所提出的吸收能力;CRi,s,t是i企業(yè)在S技術(shù)領(lǐng)域的投資;αi,j,s是合作伙伴J企業(yè)在S技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移有價值知識給i企業(yè)的程度(有價值知識指可以很快轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新能力的知識)。所以,企業(yè)不但應(yīng)該具有Cohen和Levinthal的吸收能力,同時還應(yīng)該具有整合能力。吸收能力的對象是外部存在的有價值知識,而整合能力的對象是合作伙伴的分散知識,從而創(chuàng)造新知識。相對于吸收能力,整合能力對于企業(yè)知識的創(chuàng)造更為重要,因為外部知識可以簡單吸收的比例并不大,更多地還是需要整合。所以Cusmano提出基于吸收能力和整合能力的相關(guān)研究能力,并且認為技術(shù)領(lǐng)域的特征決定吸收能力和整合能力在相關(guān)研究能力中的相對作用。簡單而言,吸收能力適合于編碼知識,而整合能力適合于隱性知識(圖5-2)。

標簽：錫林郭勒盟六盤水郴州常州克拉瑪依開封邢臺河北

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