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專利文獻信息的應(yīng)用

專利信息的主要載體形式是專利文獻，其集法律、科技、經(jīng)濟于一體。專利文獻中的專利公報可以反映出各國專利申請或?qū)＠麢?quán)的法律狀態(tài)，專利文獻中的權(quán)利要求書是國家授予專利權(quán)人對其專利在一定期限內(nèi)享有獨占權(quán)的法律文件。專利文獻從時間上反映了人類自專利制度實施以來的所有發(fā)明創(chuàng)造，從空間上反映了實施專利制度的各個國家的技術(shù)創(chuàng)新歷程。從科技內(nèi)容上看，專利文獻覆蓋面寬，并快速反映科技發(fā)展狀態(tài)。這些信息是政府和企事業(yè)單位制定科技、產(chǎn)業(yè)和外貿(mào)政策及策略的決策依據(jù)。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，截至1992年各國專利局出版的專利文獻總數(shù)為3000萬件，在每年出版的400萬科技出版物中專利文獻占四分之一，每年發(fā)明創(chuàng)造的90％～95％首先可以從專利文獻上看到。美國專利商標局曾對1967--1972年的美國專利文獻做了統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)有70％的發(fā)明創(chuàng)造未在其他科技刊物上發(fā)表過，因此，專利文獻與信息在制定專利戰(zhàn)略中起著重要作用。

(一)專利文獻信息在專利戰(zhàn)略研究中的應(yīng)用

利用專利信息制定專利戰(zhàn)略的基本步驟如下：

1．專利信息檢索與數(shù)據(jù)采集階段

根據(jù)專利戰(zhàn)略的研究方向，劃定專利信息檢索的技術(shù)領(lǐng)域，選擇相關(guān)數(shù)據(jù)庫進行初步檢索，校檢出相關(guān)文獻，收集到專利文獻公開國家、優(yōu)先權(quán)國家、申請國、申請人、申請日、授權(quán)日、專利申請量、專利分類號等重要數(shù)據(jù)，以這些數(shù)據(jù)為依據(jù)，制定相關(guān)圖表。

2．專利信息橫向比較、分析階段

通過專利申請的數(shù)量、年代與技術(shù)方面的內(nèi)容，分析出技術(shù)發(fā)展過程、最新發(fā)展動態(tài)及未來趨勢預(yù)測；從專利文獻公開國家及同族專利分布上了解該技術(shù)的市場占領(lǐng)范圍；從申請人所屬公司及優(yōu)先權(quán)國家的分布掌握國家之間、公司之間技術(shù)優(yōu)勢分布；從專利權(quán)有效期限分布判斷將來技術(shù)發(fā)展受到制約的時間長短；從申請人的分布了解面對的主要競爭國家及對手。對于行業(yè)專利戰(zhàn)略來說，更要注意從該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)本國專利申請的技術(shù)分布特征及有效期分布來分析未來技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進的方向；對于失效的外國專利或未在本國申請的專利在嚴格核對法律狀態(tài)的前提下，加大宣傳，使國外高新技術(shù)免費為民族工業(yè)服務(wù)。

3．核心專利文獻縱向深入分析階段

對于經(jīng)篩選、分析發(fā)現(xiàn)有重要價值的少量關(guān)鍵的專利文獻進行專門的深入研究。對專利說明書中描述的技術(shù)特征、權(quán)利要求范圍、法律狀態(tài)、受保護國家等進行詳細論證、評議，寫出分析報告，為制定專利戰(zhàn)略提供詳實可靠的決策依據(jù)。

(二)政府部門對專利文獻信息的利用

政府部門是進行行政管理的職能部門，承擔著制定政策法規(guī)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)經(jīng)濟、科技發(fā)展，協(xié)調(diào)行業(yè)之間、部門之間關(guān)系的任務(wù)。在我國社會主義市場經(jīng)濟體制下，對政策管理機制的要求是：應(yīng)用強大的政府力量，通過制定科學的產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略引導(dǎo)市場機制的運作方向。

1．制定宏觀科技發(fā)展規(guī)劃

政府機構(gòu)對專利文獻的利用主要體現(xiàn)在宏觀專利戰(zhàn)略的制定上。利用各國專利局與世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布的有關(guān)專利的統(tǒng)計數(shù)字，經(jīng)過分析與研究其中的專利技術(shù)信息與專利法律信息，可以使人們系統(tǒng)地了解與掌握各個特定技術(shù)領(lǐng)域的專利活動情況，工業(yè)發(fā)展趨勢以及在各個國家的發(fā)展情況。早在20世紀70年代，發(fā)達國家如美國、日本、前蘇聯(lián)等就相繼開展了通過對專利文獻的統(tǒng)計分析進行技術(shù)評估與預(yù)測，制定各項發(fā)展規(guī)劃，指導(dǎo)工業(yè)發(fā)展、進出口貿(mào)易及科研發(fā)展方向。我國政府計劃部門應(yīng)該根據(jù)黨中央、國務(wù)院在實施科教興國的戰(zhàn)略中明確提出的“堅持執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)保護政策、依法保護專利發(fā)明”，“積極發(fā)展高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)”，“在計算機軟硬件和網(wǎng)絡(luò)等電子技術(shù)、新材料技術(shù)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、生物工程技術(shù)，以及新能源、航天、航空、海洋等方面開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)”等項方針，按照中共中央、國務(wù)院提出的《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》的要求，借鑒國外，尤其發(fā)達國家在科技、貿(mào)易活動中利用專利信息促進經(jīng)濟發(fā)展的情況及經(jīng)驗，有組織、有系統(tǒng)地開展對國內(nèi)外專利文獻的統(tǒng)計、分析與研究工作。根據(jù)需要對國內(nèi)外專利文獻中的專利技術(shù)信息，法律信息及經(jīng)濟信息進行收集、分析、歸納，從而使各級政府計劃部門能夠比較科學地制定出切實可行的科技發(fā)展規(guī)劃，使我國的科學技術(shù)的研究與開發(fā)工作既能借鑒國外好的經(jīng)驗和先進的做法，又能根據(jù)我國的特點與發(fā)展需要標新立異，具有自己的獨到之處。在世界經(jīng)濟一體化的今天，必須學會利用專利信息，制定各行業(yè)領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略，才能科學地制定我國科技發(fā)展規(guī)劃，為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以及生產(chǎn)、經(jīng)營、進出口貿(mào)易及科研發(fā)展提供科學依據(jù)。

2．制定經(jīng)濟對策

利用專利文獻，對于維護我國國民經(jīng)濟的整體素質(zhì)和國際競爭力，對國家主權(quán)和經(jīng)濟安全也有深刻影響。我國已加入世界貿(mào)易組織，隨著TRIPS的實施，發(fā)展中國家被邊緣化的危險日趨嚴重，對我國這樣的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境尚不完善的發(fā)展中國家形成了新的壓力。發(fā)達國家憑借自身經(jīng)濟、科技的競爭優(yōu)勢：通過知識產(chǎn)權(quán)保護取得更大的市場份額，對發(fā)展中國家民族工業(yè)的發(fā)展及科研造成極大壓力。以中國專利申請為例，高新技術(shù)領(lǐng)域：計算機、醫(yī)藥、生物、通訊、半導(dǎo)體等重大技術(shù)領(lǐng)域的專利申請被外國人占領(lǐng)的形勢十分嚴峻。作為國家的政府部門．必須利用專利信息的研究，嚴密關(guān)注這一傾向，積極實施專利戰(zhàn)略，幫助各級政府制定切實可行的對策，使我國的技術(shù)研究和開發(fā)工作在借鑒國外先進技術(shù)的同時，提高我國原始性創(chuàng)新專利的數(shù)量和質(zhì)量，占領(lǐng)國內(nèi)外市場，增強我國科技、經(jīng)濟競爭力。

3．依法審批專利

國家知識產(chǎn)權(quán)局對受理的發(fā)明專利申請必須進行專利性檢索，其中，必須進行系統(tǒng)的專利文獻檢索。而且對受理的三種專利(發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計)涉及復(fù)審、無效等訴訟案件也要進行專利文獻檢索。我國專利制度的建立與發(fā)展是離不開對專利文獻的利用的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不僅在審批發(fā)明專利申請時要利用好專利文獻，而且有責任按職責管理好我國的專利文獻工作，在全國范圍內(nèi)推動和促進專利文獻的傳播和利用。國家知識產(chǎn)權(quán)局與國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)專利工作管理辦法》，其中對專利文獻建設(shè)，專利信息的利用做了專門規(guī)定，對促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、形成企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)起到了規(guī)范、指導(dǎo)作用。

4．指導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)進出口貿(mào)易

技術(shù)引進是世界各國為加速本國科技發(fā)展所共同采取的有效措施，戰(zhàn)后的日本在20多年的時間里，通過對專利文獻的檢索，根據(jù)國內(nèi)發(fā)展需要，先后引進了2萬多項專利技術(shù)，在此基礎(chǔ)上經(jīng)過不斷地消化、吸收、開發(fā)創(chuàng)新，一改技術(shù)落后的面貌，成了僅次于美國的技術(shù)經(jīng)濟強國。引進技術(shù)的花費比為研制這些技術(shù)的投資低得多，不僅節(jié)約了費用，而且大大爭取了時間。在引進技術(shù)中專利技術(shù)占有相當?shù)谋戎亍Ａ硪环矫?，隨著改革開放的深入以及我國對外貿(mào)易的迅猛發(fā)展，我國有越來越多的產(chǎn)品和技術(shù)走向世界，打入國際市場。由于我國的專利制度建立較晚，時間不長，人們的專利意識比較淡薄，以至于在對外貿(mào)易與技術(shù)交往中，許多人還不懂得利用專利文獻中的專利技術(shù)、法律與經(jīng)濟信息來維護我國的合法權(quán)益。國外不法商人則乘機鉆空子，用假冒專利、過期專利、無效與失效專利騙取我方專利許可使用費，使國家蒙受了不必要的損失。因此，我國政府有關(guān)部門對于產(chǎn)品與技術(shù)的進出口貿(mào)易，務(wù)必預(yù)先利用專利文獻進行檢索，不僅可以主動避免侵權(quán)糾紛的產(chǎn)生，避免國家不必要的損失，而且還可以利用出口產(chǎn)品和技術(shù)的專利權(quán)更有效地占領(lǐng)國外市場。同時，我國政府有關(guān)部門應(yīng)該進一步提高全社會知識產(chǎn)權(quán)保護意識和法制觀念，制定相應(yīng)的規(guī)定、規(guī)則與要求，以便確保企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)進出口貿(mào)易中，充分發(fā)揮專利信息的指導(dǎo)作用。

(三)企業(yè)對專利文獻信息的利用

1999年8月20日，中共中央、國務(wù)院在《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中明確提出：“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝、采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值”。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，江澤民同志在中央經(jīng)濟工作會議上強調(diào)指出：“培育和發(fā)展一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、核心能力強的大公司和企業(yè)集團，是應(yīng)對人世后國際競爭的重大舉措，要抓緊推進”。

眾所周知，包含了人類95％的發(fā)明創(chuàng)造的專利文獻記載了世界各國的有關(guān)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新方法，以及新的科技與市場的發(fā)展動態(tài)的內(nèi)容。企業(yè)利用專利文獻，不僅可以了解世界科學技術(shù)的現(xiàn)狀和水平，預(yù)測技術(shù)發(fā)展的趨勢和動向，分析出潛在的技術(shù)和商品市場，從而制定出企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，參與國內(nèi)國際技術(shù)市場和商品市場的競爭，同時還可以迅速借鑒相關(guān)技術(shù)，進行科研開發(fā)和發(fā)明創(chuàng)造，加速企業(yè)的技術(shù)進步。在引進技術(shù)和產(chǎn)品的國際貿(mào)易中，企業(yè)利用專利文獻可以知己知彼取得談判的主動權(quán)，維護企業(yè)的經(jīng)濟權(quán)益。

歸納起來，企業(yè)利用專利文獻的意義在于：

1．隨時把握科技開發(fā)方向和市場開拓方向，為企業(yè)制定專利戰(zhàn)略提供決策依據(jù)。

2．在確定科技項目時，選準高起點，避免低水平重復(fù)研究，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，并進一步開發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。

3．在提交專利申請前，通過預(yù)先檢索專利文獻，可以對專利申請的新穎性、創(chuàng)造性進行判斷，節(jié)省不必要的申請費用。

4．了解專利的法律狀態(tài)，在產(chǎn)品進入市場及進行出口貿(mào)易時避免侵權(quán)糾紛；技術(shù)引進時，掌握談判的主動權(quán)。

5．通過全面地專利法律信息和技術(shù)信息檢索，在涉及侵權(quán)的專利糾紛中，掌握主動權(quán)，保護企業(yè)合法權(quán)益。

6．及時掌握失效專利的信息，免費使用專利技術(shù)。．

我國已成為世界貿(mào)易組織的成員國，國內(nèi)企業(yè)將在經(jīng)濟全球化的過程中參與激烈的市場競爭，專利信息對于企業(yè)開發(fā)研制新產(chǎn)品、搶占市場具有重大意義。利用專利信息，就能在風云變幻的市場中處于不敗之地；反之，忽視了專利信息這—寶貴的信息資源．帶來的損失將是不可估量的。

(四)研究開發(fā)機構(gòu)對專利文獻信息的利用

查找文獻是科研活動中的重要內(nèi)容。在信息時代，脫離對現(xiàn)有科技成果的繼承，閉門造車將會一事無成。但是長期以來，我國科研人員習慣于從學術(shù)雜志上查找相關(guān)的技術(shù)信息，卻忽略了專利文獻這一最寶貴的信息資源。世界上最大的專利信息商英國德溫特信息公司認為，有70％一90％的專利文獻信息從未在其他刊物上發(fā)表過，而歐洲專利局(EPO)將這一數(shù)字精確為80％。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織聊PO)的統(tǒng)計，在科研開發(fā)活動中，利用好專利文獻，可以節(jié)約40％的科研經(jīng)費及600／0的研究開發(fā)時間。來自德國的統(tǒng)計數(shù)字證實，在德國每年的RD(研究與開發(fā))支出中，因沒有有效地利用專利文獻中的已有技術(shù)，浪費掉的資金達約250億馬克。歐共體根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，研究與開發(fā)活動中有30％是重復(fù)進行的，其結(jié)果是在整個歐洲每天浪費的資金達5000萬英鎊(合8350萬美元)。北大的王選教授之所以能夠發(fā)明世界領(lǐng)先的“激光照排技術(shù)”，正是因為他開題之前用了一年的時間查閱了大量專利文獻，選擇了最高起點?？梢娍蒲腥藛T利用好專利文獻能夠達到事半功倍的效果；反之，則很可能造成低起點的重復(fù)研究。

科研人員利用專利文獻的意義在于：

1．研究課題開題立項時，可全面了解特定技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)水平，選擇高起點及新的科研領(lǐng)域，避免重復(fù)勞動和投入，節(jié)省時間及科研經(jīng)費。

2．科研活動進行中，了解科研項目的發(fā)展歷史、已取得的成果及各種解決方案，有助于科研人員開拓思路，啟發(fā)創(chuàng)造性的思維；

3．有助于實現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)化，使科研與市場較好結(jié)合，加速科技成果的推廣運用。

4．立項評估階段進行新穎性檢索可為項目申報與鑒定提供一個較科學的尺度。

5．有利于了解世界科技發(fā)展動態(tài)，及時引進國外新技術(shù)，提高我國科研水平及總體實力。

(五)高等院校對專利文獻信息的利用

高等院校，尤其是理工科院校是培養(yǎng)未來工程師的搖籃，是培養(yǎng)在知識經(jīng)濟中日益迫切需要的科技人才的基地。在發(fā)達國家，由于專利意識的不斷普及，高校學生在做畢業(yè)論文時從選題到論文撰寫過程中都以專利文獻作為最主要的參考資料。在奧地利專利局，為了鼓勵大學生運用專利文獻，他們特意為寫畢業(yè)論文的大學生提供義務(wù)輔導(dǎo)和免費檢索專利文獻的服務(wù)。這種鍛煉實踐機會既保證了學生論文質(zhì)量，又提高了學生們?nèi)蘸笤诠ぷ鲘徫簧系难芯磕芰Α?br />
隨著我國科教興國戰(zhàn)略的實施，我國高校教育的教學方向已越來越緊密地服務(wù)于國民經(jīng)濟建設(shè)這一總?cè)蝿?wù)。課程設(shè)計更加科學，許多高等院校把教學與科研工作更加緊密地相結(jié)合，同時進一步加強了與企業(yè)之間的聯(lián)系。我國有一些高等院校，例如北京大學知識產(chǎn)權(quán)學院、浙江大學與福州大學等已把“專利文獻與檢索”作為有關(guān)院系學生的必修課，結(jié)合教學科研和生產(chǎn)實踐，使學生了解掌握專利文獻的檢索方法，增強專利信息意識，培養(yǎng)和提高利用專利文獻信息的能力。中國知識產(chǎn)權(quán)培訓中心于1999年起與華中理工大學聯(lián)合舉辦知識產(chǎn)權(quán)方向的研究生課程進修班，從國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門聘請文獻專家授課。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利文獻館每年都接待數(shù)百名高校學生參觀實習，幫助高校學生樹立專利信息意識，掌握專利文獻檢索方法，鍛煉利用專利信息的能力，這對于改變長期以來存在的國內(nèi)工程技術(shù)人員專利文獻知識匱乏的現(xiàn)狀，對于國家的技術(shù)創(chuàng)新工作勢必會產(chǎn)生深遠的影響。我國不少的高等院校不僅重視專利文獻信息的利用，積極培養(yǎng)能夠掌握專利文獻信息知識的專門人才，而且還注意專利文獻信息的收集和管理工作。例如，清華大學、南開大學、東北大學、吉林工業(yè)大學、浙江大學、福州大學、鄭州工學院、華中理工大學、華南理工大學、復(fù)旦大學和中國紡織大學等圖書館內(nèi)都收藏了許多的中外專利文獻。

有的高等院校，例如浙江大學在利用專利文獻方面還制定了相關(guān)制度。其中規(guī)定在科研課題，特別是國家重點攻關(guān)課題論證、立項前，一定要進行專利文獻檢索，避免科研工作的盲目性，防止重復(fù)研究，提高科技創(chuàng)新起點和水平，使科研工作少走彎路，達到事半功倍的效果。同時在課題研究中還注意隨時跟蹤國內(nèi)外的有關(guān)專利發(fā)展動向，充分了解國內(nèi)外的有關(guān)研究方向和發(fā)展動向，及時調(diào)整現(xiàn)行的技術(shù)方案，以保證課題的創(chuàng)新性。學校還規(guī)定在審查鑒定科研成果時必須進行專利文獻檢索，根據(jù)專利文獻檢索結(jié)果，分門別類進行審理，或者申請專利，或者申報獎項，并盡早實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。浙江大學還注意利用專利文獻為解決專利糾紛提供依據(jù)。例如，有一次發(fā)現(xiàn)他人侵犯學校的“螺旋板式蜂窩點發(fā)酵罐冷卻夾套”實用新型專利權(quán)時，他們首先就通過專利文獻檢索確認該實用新型的專利性，在J比基礎(chǔ)上向侵權(quán)方提起專利訴訟，并獲得勝訴，有效地制止了侵權(quán)行為的繼續(xù)發(fā)生，維護了自身的合法權(quán)益。

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