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世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織前總干事阿帕德·鮑格胥博士認(rèn)為：“人類的智慧是一切創(chuàng)作和發(fā)明的源泉。這些智慧的成果是人們美好生活的保證，國家的職責(zé)就是要保證堅(jiān)持不懈地保護(hù)藝術(shù)和發(fā)明?！?br />
所謂制度是某一社會(huì)全體成員應(yīng)該遵守的行為及其相互交換的規(guī)則，這些規(guī)則往往通過法律加以確定和保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，是指涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)和國家政策的總和，是人類社會(huì)進(jìn)步過程中科技、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的產(chǎn)物。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是人類社會(huì)近代史上的新生事物，從其興起到現(xiàn)在只有三四百年的歷史。一般認(rèn)為，英國于1623年制定世界上第一部專利法、于1709年制定世界上第一部著作權(quán)法，法國于1857年制定世界上第一部商標(biāo)法，它們是具有近代意義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的開端。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生于歐洲，這絕非歷史的偶然。在中世紀(jì)末期和資本主義初期長達(dá)數(shù)百年的社會(huì)轉(zhuǎn)型的激烈變革中，政治、經(jīng)濟(jì)、科技、思想、文化諸方面的發(fā)展與變化，才孕育出了近代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。我們可以從以下幾方面考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化背景。

一、科學(xué)技術(shù)廣泛應(yīng)用于社會(huì)生產(chǎn)

在前資本主義時(shí)期，科學(xué)和技術(shù)一般是分離和脫節(jié)的，科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)還只是偶然和不自覺的行為。那時(shí)，技術(shù)由平民工匠掌握，技術(shù)的進(jìn)步全憑經(jīng)驗(yàn)摸索或傳統(tǒng)技藝的提高和改進(jìn)；科學(xué)知識(shí)則屬于貴族哲學(xué)家，科學(xué)理論常常落在生產(chǎn)實(shí)踐之后，只是概括和總結(jié)實(shí)踐過程中積累的經(jīng)驗(yàn)。從前資本主義末期到資本主義初期，正是自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的時(shí)期，在這一過程中，勞動(dòng)產(chǎn)品中占主導(dǎo)地位的體力因素逐漸讓位于智力因素，新的生產(chǎn)方式使得自然科學(xué)為直接的生產(chǎn)過程服務(wù)。資產(chǎn)階級(jí)在它最初一百年的統(tǒng)治中創(chuàng)造了巨大的生產(chǎn)力，機(jī)器在制造業(yè)、陸路交通和航運(yùn)方面的應(yīng)用，化學(xué)在工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，電報(bào)的使用，使科學(xué)技術(shù)與社會(huì)生產(chǎn)緊密地聯(lián)系在一起，這種有機(jī)聯(lián)系具體表現(xiàn)為科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明一社會(huì)生產(chǎn)的一體化。

二、科技成果成為自由交換的商品

在前資本主義時(shí)期，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品可以作為商品，但是科技成果本身卻不是商品。由于科學(xué)技術(shù)被長期封閉在一個(gè)個(gè)具體的狹隘行業(yè)和獨(dú)立的家庭作坊中，主要靠自身的經(jīng)驗(yàn)積累發(fā)展著，很難進(jìn)入社會(huì)進(jìn)行大規(guī)模的應(yīng)用和轉(zhuǎn)移。在這種封閉性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)格局里，科學(xué)技術(shù)具有分散性、經(jīng)驗(yàn)性的特征而缺乏系統(tǒng)性、繼承性的發(fā)展。所謂“祖?zhèn)髅胤健薄ⅰ案競(jìng)髯邮堋笔切∩a(chǎn)者取得和掌握技術(shù)的主要手段。近代商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和資本主義生產(chǎn)方式的建立。打破了自然經(jīng)濟(jì)中技術(shù)部門之間以及技術(shù)與社會(huì)之間的壁壘。由于商品經(jīng)濟(jì)需求的強(qiáng)烈沖擊，迫使技術(shù)向社會(huì)發(fā)生大規(guī)模轉(zhuǎn)移。資本把科技成果還原成一般等價(jià)物，并用純粹的經(jīng)濟(jì)效益來衡量他們的價(jià)值，這就使得科學(xué)技術(shù)從一般技藝和狹隘分工中相對(duì)解放出來。資本的神奇力量在于，它使得“工匠們成為雇傭勞動(dòng)者，即把他們的技能和人體一起轉(zhuǎn)化為商品，并驅(qū)使其走向市場(chǎng)”。根據(jù)馬克思的勞動(dòng)價(jià)值理論，智力勞動(dòng)也是一種生產(chǎn)勞動(dòng)，商品生產(chǎn)不僅指物質(zhì)生產(chǎn)中的實(shí)物形式的商品生產(chǎn)，還包括非物質(zhì)生產(chǎn)中的無形商品，如服務(wù)、知識(shí)、信息、技術(shù)等生產(chǎn)。這就是說，在科學(xué)技術(shù)運(yùn)用于社會(huì)生產(chǎn)的過程中，包括技術(shù)、知識(shí)、信息在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)品本身(無形商品)與采用知識(shí)、信息、技術(shù)生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品(有形商品)都具有同等的商品意義。

三、新文化價(jià)值觀的確立

從14世紀(jì)至16世紀(jì)，西歐資產(chǎn)階級(jí)所發(fā)動(dòng)的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)，以復(fù)興古典學(xué)術(shù)和藝術(shù)為口號(hào)，反對(duì)蒙昧主義和宗教神學(xué)，繼承、利用古希臘的科學(xué)文化，倡導(dǎo)以人文主義為中心的新思想。這一新文化價(jià)值觀激勵(lì)人們改造現(xiàn)世、研究自然、重視實(shí)際有用的知識(shí)。文藝復(fù)興中提出的新的文化價(jià)值理念，為資產(chǎn)階級(jí)一手將科學(xué)技術(shù)作為物質(zhì)武器，一手將私權(quán)保護(hù)作為法律武器提供了必要的文化思想準(zhǔn)備。

四、新政治文明的萌生

在17世紀(jì)中葉英國資產(chǎn)階級(jí)革命的過程中，從霍布斯、米爾頓到洛克等思想家、政治家，都主張主權(quán)在民，倡導(dǎo)平等自由，強(qiáng)調(diào)私有財(cái)產(chǎn)的神圣不可侵犯性。特別是洛克的著作闡明了資產(chǎn)階級(jí)關(guān)于財(cái)產(chǎn)和政權(quán)的原則，概括了英國資產(chǎn)階級(jí)與新貴族在17世紀(jì)關(guān)于財(cái)產(chǎn)與政權(quán)的爭(zhēng)議。以洛克為代表的英國資產(chǎn)階級(jí)政治思想體系的逐步形成，以及受其影響而產(chǎn)生的以孟德斯鳩為代表的1 8世紀(jì)歐洲啟蒙運(yùn)動(dòng)，為歐洲各資產(chǎn)階級(jí)民族國家制定自己的法律包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，作了重要的政治思想準(zhǔn)備。

五、財(cái)產(chǎn)權(quán)法律制度的變革

在前資本主義時(shí)期，對(duì)有限的科學(xué)技術(shù)傳播和交流，缺乏財(cái)產(chǎn)法和契約法的有力保障。商品貿(mào)易(包括知識(shí)產(chǎn)品與有形商品的交換)必須建立在確定的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上和穩(wěn)定的交易秩序中，而以重刑輕民、“神事重于人事”為特征的封建法律往往視科技成果的傳播和應(yīng)用為私人瑣事，很少以國家的名義直接進(jìn)行調(diào)控。盡管在封建社會(huì)的晚近時(shí)期，出現(xiàn)了印刷專有權(quán)、專營權(quán)、專賣權(quán)，但這些都是封建特許權(quán)，而不是資本主義式的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)。這種封建特許制度的受益者主要是印刷商、企業(yè)主以及頒發(fā)許可證的統(tǒng)治者。而不是從事智力創(chuàng)造活動(dòng)的作者、發(fā)明者。在有的情況下，封建統(tǒng)治階級(jí)還通過特許制度限制先進(jìn)思想的傳播，迫害進(jìn)步作者和發(fā)明者。因此，封建特許權(quán)與近代意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著本質(zhì)上的差別。公元17、18世紀(jì)，資產(chǎn)階級(jí)開始在生產(chǎn)領(lǐng)域廣泛采用科學(xué)技術(shù)成果，從而在資本主義市場(chǎng)產(chǎn)生了一個(gè)保障知識(shí)產(chǎn)品私有的問題。資產(chǎn)階級(jí)要求法律確認(rèn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的私人占有權(quán)，使知識(shí)產(chǎn)品同一般有形產(chǎn)品一樣，成為自由交換的商品。他們尋求不同于以往財(cái)產(chǎn)法的新的法律制度，以作為獲取財(cái)產(chǎn)權(quán)利的新方式。在與商品生產(chǎn)直接有關(guān)的科學(xué)技術(shù)發(fā)明領(lǐng)域出現(xiàn)了專利權(quán)，在商品交換活動(dòng)中起著重要作用的商品標(biāo)記領(lǐng)域出現(xiàn)了商標(biāo)權(quán)，在文學(xué)藝術(shù)作品以商品形式進(jìn)入市場(chǎng)的過程中出現(xiàn)了著作權(quán)。知識(shí)產(chǎn)品納入新型財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，這些法律形式最后又被概括為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。，

這種財(cái)產(chǎn)關(guān)系的變革與新法律制度建立之間的關(guān)系，馬克思在敘述經(jīng)濟(jì)與法律的關(guān)系時(shí)一語道破，每當(dāng)工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造出新的交往形式，法律便不得不承讓它們是獲得財(cái)產(chǎn)的新方式。無需諱言，正是在近代商品經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展的推動(dòng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種私人享有的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)：才得以為資本主義國家普遍認(rèn)可和嚴(yán)格保護(hù)，并逐漸形成一種獨(dú)立而嚴(yán)密的法律制度。

然而，可能有人會(huì)問：中華文明自成一脈而顯赫于世，四大發(fā)明均發(fā)源于斯，14世紀(jì)中葉，中國無論在教育還是科技水平方面都達(dá)到西歐工業(yè)革命前夕的發(fā)達(dá)程度，為什么這些人類的輝煌創(chuàng)造卻未在中國導(dǎo)引出知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度?對(duì)這個(gè)問題的回答也能從另一個(gè)方面說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生背景和條件。

無論是在歐洲還是在中國，15世紀(jì)都是經(jīng)濟(jì)史的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。這時(shí)，歐洲開始走出中世紀(jì)，商品市場(chǎng)開始掙脫封建因素的桎梏，獲得長足發(fā)展。商品市場(chǎng)與市場(chǎng)力量迅速成長，最終擴(kuò)展到整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，成為占統(tǒng)治地位的資源配置方式與力量。在中國，商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素的發(fā)展在唐宋元時(shí)期達(dá)到一個(gè)新的頂峰，到明代中期陷入停滯甚至萎縮，最終未能沖破自然經(jīng)濟(jì)的藩籬。15世紀(jì)的中國，不僅止步于工業(yè)革命的門檻，而且止步于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的門檻。生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的積累導(dǎo)致工業(yè)革命、市場(chǎng)長足發(fā)育導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史邏輯在中國未能實(shí)現(xiàn)。

制度創(chuàng)新是多種條件共同孕育的結(jié)果，除了需求沖動(dòng)的刺激外，還受制于政治、經(jīng)濟(jì)、文化等多種因素。中國古代沒有產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的原因是，古代中國缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)賴以生存的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、思想文化的土壤。

第一，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r看，我國古代那些實(shí)踐性的發(fā)明曾經(jīng)使中國具有產(chǎn)生大機(jī)器生產(chǎn)的條件，而中國傳統(tǒng)自給自足的經(jīng)濟(jì)觀念以及當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域領(lǐng)占主導(dǎo)地位的“重本抑末”的經(jīng)濟(jì)意識(shí)形態(tài)，抑制了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使中國一直維持著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，在這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織狹隘單一，缺乏科學(xué)技術(shù)推廣的載體，使現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展受到抑制。商品經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)是中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得不到發(fā)展的主要和直接原因。

第二，從政治制度上看，中國古代實(shí)行封建皇權(quán)專制，以封建特權(quán)、等級(jí)制度為其政治制度的核心，缺乏權(quán)利平等以及保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的政治制度；在國家一體、君父一體的觀念影響下，統(tǒng)治者自認(rèn)為有權(quán)利也有責(zé)任履行教化好民眾的職責(zé)，使統(tǒng)治者保留對(duì)知識(shí)選擇、傳播的權(quán)利，歷代統(tǒng)治者注重通過法令形式嚴(yán)密控制書籍出版發(fā)行①，抑制了知識(shí)的創(chuàng)新與擴(kuò)散；“學(xué)而優(yōu)則仕”，科舉考試取仕制度，使人們獲利的沖動(dòng)更多的是通過非經(jīng)濟(jì)的手段得到滿足，而難以從中誘導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)理性行為。

第三，從文化思想上看，極力宣揚(yáng)“忠”、“孝”、“服從”觀念和等級(jí)特權(quán)思想的儒家思想滲透在漫長的中國封建社會(huì)生活的方方面面，使得個(gè)人獨(dú)立、平等的意識(shí)無法產(chǎn)生，個(gè)人權(quán)利淹沒在以家庭、家族、宗族和國家為核心的“社群本位”的汪洋之中。加上根深蒂固的“無為”、“無欲”以及“重義輕利”思想的深遠(yuǎn)影響，使得中國知識(shí)分子普遍認(rèn)為創(chuàng)作活動(dòng)是為了道德教化，絕非為了牟利。重知識(shí)不重權(quán)利的基本價(jià)值觀慢慢腐蝕掉了他們爭(zhēng)取權(quán)利的意識(shí)。

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