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建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰賠償?shù)倪m用條件

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主張適用懲罰性賠償,并非是置公平原則于不顧,無原則地放大權(quán)利人的利益。如果不設(shè)定必要的限制條件,濫用懲罰性賠償原則,必將導(dǎo)致權(quán)利人利用這一原則獲取不當(dāng)利益,進(jìn)而違背懲罰性賠償原則的初衷。從我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的現(xiàn)狀來看,筆者認(rèn)為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域適用懲罰性賠償?shù)臈l件應(yīng)當(dāng)包括以下幾方面:
(1)侵權(quán)人的主觀狀態(tài)為故意
在適用懲罰性賠償時(shí),當(dāng)事人的主觀狀態(tài)無論對(duì)懲罰性賠償?shù)某闪⑦€是對(duì)最終賠償數(shù)額的確定都具有十分重要的意義。懲罰性賠償責(zé)任的目的不僅僅是對(duì)被侵權(quán)人的補(bǔ)償,更在于對(duì)侵權(quán)人的懲戒,因此適用懲罰性賠償責(zé)任的范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在那些故意侵權(quán)且情節(jié)嚴(yán)重的侵權(quán)人。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,侵權(quán)人承擔(dān)補(bǔ)償性賠償責(zé)任的前提,不以侵權(quán)人故意為必要條件,過失情況下侵權(quán)也可能承擔(dān)補(bǔ)償性賠償責(zé)任。但是,只有當(dāng)侵權(quán)行為達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才能適用懲罰性賠償,一般侵權(quán)行為不宜適用懲罰性賠償。之所以有這種考慮,出發(fā)點(diǎn)是想盡量避免權(quán)利人依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)獲取不當(dāng)利益。要判斷被告行為是否超過了社會(huì)容忍的程度,必須結(jié)合被告的主觀心理狀態(tài)綜合考察。如果被告存在邪惡動(dòng)機(jī)且實(shí)施了詐欺行為,或被告濫用權(quán)利且由于故意或重大疏忽而不計(jì)后果、輕率或有意識(shí)地不顧他人權(quán)利和安全的行為,均屬于適用懲罰性賠償?shù)那樾巍?br>吳漢東教授建議,加大對(duì)專利權(quán)的保護(hù)力度,考慮設(shè)置故意侵犯專利權(quán)的懲罰性賠償制度。對(duì)于故意侵權(quán),且經(jīng)過權(quán)利人警告、有關(guān)部門采取處理措施之后,仍繼續(xù)進(jìn)行侵權(quán)行為的,可以適用懲罰性賠償制度。吳漢東教授在《專利法修訂建議稿及說明》中提出故意侵權(quán)是適用懲罰性賠償?shù)臈l件?!肮室馇址笇@麢?quán)或?qū)嵱眯滦蜋?quán),在人民法院采取訴前禁令、專利行政部門責(zé)令停止侵權(quán)行為或經(jīng)權(quán)利人以書面通知方式要求停止侵權(quán)后,仍然不停止侵權(quán)行為的,在第七十一條確定的賠償數(shù)額的二倍至三倍之間決定賠償?shù)臄?shù)額”。除了這種一開始就故意侵權(quán)的情形外,對(duì)于開始不是故意侵權(quán),但得知自己實(shí)施專利的行為侵權(quán)后,不停止侵權(quán)行為的,也同樣可以按故意侵權(quán)適用懲罰性賠償?!捌鹣炔皇枪室馇謾?quán),但在人民法院采取訴前禁令、專利行政部門責(zé)令停止侵權(quán)行為或經(jīng)權(quán)利人以書面通知方式要求停止侵權(quán)后,仍然不停止侵權(quán)行為的,對(duì)訴前禁令、專利行政部門責(zé)令決定或權(quán)利人書面通知后的侵權(quán)行為適用前款規(guī)定”。
重大過失是否應(yīng)當(dāng)成為懲罰性賠償?shù)倪m用要件存在較大爭(zhēng)議。英美法系國家的觀點(diǎn)認(rèn)為只要存在欺詐、惡意、壓制或者任意的、輕率的、惡劣的行為,即可適用懲罰性賠償。筆者認(rèn)為,追究重大過失行為人的懲罰性賠償責(zé)任,過于嚴(yán)格,過猶不及,不利于防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為,因此只能對(duì)故意侵權(quán)適用。
(2)侵權(quán)行為已經(jīng)給權(quán)利人造成實(shí)際損害
損害后果的客觀存在,是承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任的前提,補(bǔ)償性賠償如此,懲罰性賠償也不例外。依據(jù)我國傳統(tǒng)民法理論,損害事實(shí)的存在是民事侵權(quán)的構(gòu)成要件。這一構(gòu)成要件,在我國學(xué)者一般都能接受。對(duì)于現(xiàn)實(shí)損害是否構(gòu)成懲罰性賠償?shù)囊?,美國一直存有?zhēng)論。美國多數(shù)法院認(rèn)為,除非原告能夠證明其遭受的現(xiàn)實(shí)損害,原告不得請(qǐng)求懲罰性賠償。但也有些州的法院認(rèn)為,只要原告能夠證明被告違反法定義務(wù)即可。筆者認(rèn)為,懲罰性賠償?shù)倪m用條件應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握,如果存在侵權(quán),損害后果尚未實(shí)際發(fā)生,這樣的侵權(quán)情節(jié)應(yīng)屬較輕情節(jié),較輕情節(jié)的侵權(quán)行為是不宜使用懲罰性賠償?shù)?,否則該重則重、該輕則輕的差異化處理思路就難以體現(xiàn)。因此,實(shí)際損害的存在應(yīng)當(dāng)是懲罰性賠償?shù)囊弧?br>(3)因果關(guān)系
侵權(quán)行為法上的因果關(guān)系是指違法行為與損害結(jié)果之間的客觀聯(lián)系,即特定的損害事實(shí)是否是行為人的行為必然引起的結(jié)果。只有當(dāng)二者間存在因果關(guān)系時(shí),行為人才應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。因果關(guān)系是復(fù)雜多變的,往往一個(gè)損害后果的出現(xiàn)是由多個(gè)原因引起的,可能既有主要原因與次要原因,也包括直接原因與間接原因。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件來說,因果關(guān)系要件,在請(qǐng)求補(bǔ)償性損害賠償?shù)陌讣校缓θ酥灰C明損害的發(fā)生是被告行為的結(jié)果即可。筆者認(rèn)為,在請(qǐng)求懲罰性賠償?shù)陌讣?,因果關(guān)系要件應(yīng)當(dāng)具有更為嚴(yán)格的內(nèi)容,因?yàn)榇饲耙呀?jīng)論述,懲罰性賠償?shù)倪m用須以侵權(quán)人故意為要件。因此,作為權(quán)利人,在證明因果關(guān)系的要件時(shí),不僅要證明損害與侵權(quán)行為之間有因果關(guān)系,而且要證明侵權(quán)人在實(shí)施侵權(quán)行為時(shí)存在故意的心理狀態(tài)。
(4)懲罰性賠償必須依附于補(bǔ)償性賠償而存在
懲罰性賠償不是獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán),必須依附于補(bǔ)償性損害賠償。侵權(quán)人只有具備承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任的一般要件后,再達(dá)到懲罰性賠償適用條件,才能最終適用懲罰性賠償。因此,補(bǔ)償性賠償是懲罰性賠償?shù)那疤?。無論是外國的立法例還是我國的立法例,懲罰性賠償?shù)倪m用、數(shù)額,往往都要參照補(bǔ)償性賠償或者以其作為基數(shù)。

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