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知識產權政策執(zhí)行過程的評估方法

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由于政策效果、效益、效率都與知識產權政策執(zhí)行過程有著密切的聯系,因而執(zhí)行過程就成為政策評估的一項重要內容。知識產權政策執(zhí)行評估謀求的是通過評估政策執(zhí)行的情形,以及政策是否達到特定的目標團體(政策對象)或實施區(qū)域,判別出由于執(zhí)行過程所導致的政策成功或失誤的原因及其改進途徑。

對于執(zhí)行過程的評估方法,政策評估者的看法各不相同。威廉?鄧恩認為,政策執(zhí)行過程的評估方法主要包括社會審計、社會系統(tǒng)核算、社會實驗和綜合實例研究四種,這些方法可從控制類型和所需信息類型兩個特征進行對比。

(一)社會審計

社會審計(SocialAuditing)是評估政策執(zhí)行過程的主要方法,目前已為世界各國政府、非政府組織、私人機構以及眾多的國際組織所采用。社會審計力圖清楚地監(jiān)測政策投入、過程、產出及其影響之間的關系,其目的是試圖“跟蹤資源投入,從開始投資到資源被接收,資源的目標群體感受到為止”。社會審計之所以能夠成為評估政策執(zhí)行過程的主要方法,乃是出于它能夠為評估者提供政策執(zhí)行“黑箱”內部的信息,幫助評估者確定政策結果到底是政策投入不足導致的,還是出于資源或服務偏離了預定目標群體或受益者引起的。

利用社會審計監(jiān)測政策過程主要有兩種類型:(1)資源分離。通過行政體系將資源轉移,使最初的投入同預定目標群體和受益相分離。(2)資源轉換。在政策執(zhí)行過程中,政策目標群體與政策受益者可能不一致,政策資源與目標群體的實際接受額也可能不同。由此,評估者需要仔細考察資源是怎樣使用的,資源投入轉化為政策產出和影響的過程是什么。

(二)社會系統(tǒng)核算

社會系統(tǒng)核算(SocialSystemAccounting)是對主觀和客觀社會狀況變化進行監(jiān)測評估的一種量化方法,在政策評估實踐中被世界各國政府以及許多國際組織廣泛使用。社會系統(tǒng)核算的主要分析因素是社會指標,所謂“社會指標”(SocialIndicators),就是衡量總體各個部分隨時間變化以及社會狀況的統(tǒng)計量,例如:國家知識產權局每年都會公布我國受理的國內外專利申請量及授權量等統(tǒng)計數據。

在社會系統(tǒng)核算中還經常會使用指數,指數(Index)是衡量一個指標或一套指標與基期值隨時間變化的數值。例如,在知識產權領域,在衡量一個國家或地區(qū)的知識產權保護水平時經常會采用Ginart^Park指數。該指數是Ginarte和Park提出來的,他們將測度知識產權保護水平的指標劃分為保護的覆蓋范圍、執(zhí)法措施、保護期限、是否為國際條約的成員、權利喪失的保護五個類別。其中,每個類別又包含了若干個子指標。同時,Ginarte和Park規(guī)定每個度量指標在整體評價體系中各占1分,每個類別中各指標得分之和除以該類別中的指標個數即為該類別的得分,五類得分的累加和即為量化的知識產權保護水平。①

社會系統(tǒng)核算的優(yōu)點是:適宜的社會指標可為評估者提供較全面的信息,反映政策效果與目標的差距。當然,這一方法也有缺陷。從邏輯上看,政策與社會指標變化不一定有必然聯系,因為可能還有其他因素發(fā)揮作用;從指標選擇上看,指標可能帶有人為偏見,還可能流于一般形式,難以反映社會真實狀況;如果存在某種激勵時,政策執(zhí)行機構對指標的追求會替代對整體政策目標的追求。為此,需要評估者對造成社會指標變化的因果關系進行分析,

(三)社會實驗

社會實驗(ExperimentingSociety)是在非真實實驗情況下運用實驗的邏輯,系統(tǒng)控制政策行為、觀察政策產出的過程。社會實驗一般是通過項目組內的不同類型政策行為之間的差別來獲得關于政策結果變化源頭問題的答案.尋找解決社會問題的途徑。社會實驗的程序設計一般分為四步。(1)由評估者隨機選擇實驗對象作為研究樣本,將樣本分為實驗組(接受實驗處理)和控制組(不接受處理或接受與實驗組不同的處理),并找好指標。(2)對實驗組施加控制措施,而對控制組則不施加控制措施或做顯著的不同于實驗組的處理。(3)監(jiān)測兩組各自不同的結果。(4)對政策效果和政策產出進行評估。需要注意的是,這里的分組盡管無法做到完全隨機分配,從而無法避免因起始條件不同導致結果不同,但在研究過程中,評估者應盡可能地做到這一點,使對政策與效果、產出之間的關系的推理更為可信。此外,還需注意,這種方法是一種小范圍的實驗法,當政策在整個社會中推行時,其外部有效性則是值得懷疑的。社會實驗主要有四種類型:相關設計、時間序列分析、非等組前后測試設計和現場實驗設計。

(四)綜合實例研究

綜合實例研究(SocialResearchandPracticeSythesis)是一種對政策執(zhí)行過程和結果進行系統(tǒng)整理、對比和評價的方法。綜合實例研究的信息來源主要有兩個:一是有關政策形成與執(zhí)行的案例調查分析,二是闡述政策行為和結果關系的研究報告。作為政策執(zhí)行過程的一種監(jiān)測、評估方式,綜合實例研究的優(yōu)點是:能夠對政策過程的總結提供支持相同或類似案例的論據,能夠有效地整理、評估政策執(zhí)行案例和研究報告,能夠有效地考察主觀和客觀的社會狀況。但也要看到這種方法的局限性:由于案例經常是“報喜不報憂”以及案例與研究報告的質量不高,因而有關政策執(zhí)行信息的可靠性與有效性是令人懷疑的。


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