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啟動知識產權政策評估——設計知識產權政策評估的方案

在著手為政策評估收集資料并進入實質性的研究階段之前，還有一個十分關鍵的環(huán)節(jié)，就是為開展政策評估設計總體方案。評估方案是指導全部評估工作的藍圖，其設計直接決定著政策評估的質量，因此，這是為開展政策評估所做的準備工作中最重要也是最復雜的環(huán)節(jié)。知識產權政策評估方案通常需要以書面的形式詳細說明以下八個方面的內容:評估的目的和意義，評估的具體內容和重點，評估標準與測量指標，政策信息的收集與分析方法,政策評估的研究方法，評估結果的報告與交流程序，評估的時間和工作進度，評估經費的使用和安排情況。

.評估的目的與意義

根據(jù)評估的側重點，政策評估目的大致可分為三種類型:管理與改進、責任與控制、節(jié)約開支。不同的評估目的意味著不同的評估工作標準，因此首先要明確開展知識產權政策評估的主要目的和意義。

.評估的具體內容和重點

政策評估涉及多方面的內容一政策需求、政策效果、政策執(zhí)行過程、政策外部影響等,在現(xiàn)實中并不是每一次政策評估都需要包括這些內容。多數(shù)情況下,政策評估只是側重于其中的某一個或幾個方面。因此，為特定的政策設計評估方案,首先必須確定本次政策評估的具體內容。是就政策的某一個方面或幾個方面開展評估，還是做全面的評估,這取決于政策評估的目的、政策評估的發(fā)起人以及政策評估具備的條件等因素。例如:如果政策評估的目的是為了在幾個備選方案中選擇最優(yōu)的方案，評估內容就不會涉及政策的執(zhí)行過程;如果是為了指導政策是否達到預期目標，則主要進行效果評估;如果是為了知道政策是否達到預期目標,則主要進行效果評估;如果是為了改進一項已在實施但效果不如意的政策，評估的內容就要包括政策需求、政策效果、政策執(zhí)行過程;如果是事后為了總結一項政策的成敗之處及其原因,則需要進行全面評估。

政策評估研究的發(fā)起人不同，其開展政策評估的目的往往不同，所關注的評估內容也有差異。例如：由知識產權政策制定系統(tǒng)內部人員發(fā)起的政策評估往往更多關注政策的效果，特別是政策目標的實現(xiàn)程度，而不太關注政策的外部影響；由知識產權政策制定系統(tǒng)外部(如非營利組織、學術研究機構)發(fā)起的政策評估，更易于關注政策對社會產生的全面影響，因而傾向于對政策開展綜合性的評估，但有時候，這類評估易于忽視政策的執(zhí)行過程。另外，知識產權政策評估的時間緊迫程度、可用資金多少、所需信息的可得性等，也都會影響到政策評估內容的確定。

.評估的標準與測量指標

在確定了知識產權政策的目標和評估內容后，需要確定以什么標準來評估一項知識產權政策，要注意區(qū)分政策標準的四個不同層次。一是政策的總體目標(Goals)。二是政策的具體目標(Objectives)。三是政策評估的標準(Criteria),即評估各項具體政策的特定陳述，評估標準通常是多元的,但大致可分為技術標準與社會政治標準。例如:經濟性(economy)、效率性(efficiency)、效果性(effectiveness)的“3E"標準,以及在此基礎上補充公平性(equity)的“4E”標準；公眾參與度(publicparticipation)、可預測性(preditability)、程序公正性(procedualjustice)的“3P”標準等。四是測量標準(Measures),這是對評估標準的細化和分解，一般表現(xiàn)為由多指標組成的指標體系。確定了政策評估標準之后，還要確定衡量政策目標、政策效果、政策執(zhí)行過程、政策影響等變量以及變量之間的指標。通常情況下,即使評估者采用的評估標準相同，但由于指標選擇的不同，也會導致不同的評估結論。因此，必須根據(jù)評估的目的,選擇能確切反映政策本質的指標。

.政策信息的收集與分析方法

政策評估的結果不僅取決于價值標準的選擇,還依賴于事實(政策信息)。為開展政策評估收集資料的方法多種多樣，我們可以將它們分為四種，即文獻研究法、觀察法、調查法和實驗法。在一項具體的政策評估研究中，需要根據(jù)所需資料的規(guī)模、類型、信息源等的不同,選擇不同的資料收集方法。有些時候，一項研究中可能需要運用多種方法來收集資料。一般來說，由于政策影響的廣泛性，在政策評估研究的資料收集中，觀察法和實驗法運用得很少，常用的是文獻法和調查法，尤其以調查法用得最多。對所收集的信息進行分析,主要有定性分析和定量分析兩大類方法。在具體的政策評估研究中,必須根據(jù)政策評估的目的和所獲得的資料情況,選擇適當?shù)馁Y料分析方法。一般來說，在政策評估中用得較多的是定量分析中的回歸分析方法。

.政策評估的研究方法

用于政策評估的方法很多，大體上可以分為定性研究方法和定量研究方法兩大類。兩類方法各有特點，各有不同的適用范圍。一般來說，那些宏觀層次的、影響范圍特別廣、功能多且有一定隱蔽性、因而其效果和影響難以用客觀指標表現(xiàn)也難以量化的政策，需要用定性的方法進行評估。而那些效果和影響可以用客觀指標表現(xiàn)也可以量化的具體政策,應盡可能用定量方法進行評估。

.評估結果的報告與交流程序

由于政策評估的時間性強、涉及面廣、內容復雜，評估者在設計評估方案時應考慮如下三個問題:一是評估結果的有效性(Validity)如何，即評估委托者對評估結果的信任程序;二是評估結果的關聯(lián)性(relevance)如何，即評估結果對委托者是否有用;三是評估結果的顯著性(significance)如何，即評估結果是否比委托者通過自身觀察所獲得的結論更具有洞察力(尼古拉斯?亨利,2002)。

評估結果通常包括階段性評估結果和評估工作結束后形成的評估報告兩種形式。不論采用哪種形式，評估者與委托者之間都應進行持續(xù)的、建設性的對話和交流,以增大評估報告被采納的可能性。因此,評估者需要仔細設計評估結果的報告與交流程序，包括交流的時間與地點安排、交流的方式等內容。

.評估的時間與工作進度

政策評估不僅要考慮質量問題，還要考慮效率問題，即政策評估工作產生的價值與其耗費的成本相比是否值得？此外，還要考慮評估的及時性問題，即評估工作能否在規(guī)定的時間內完成？為此，評估者應將工作進度也列入評估方案中，通過甘特圖(Ganttchart)、關鍵路徑法(CriticalPathMethod,簡稱CPM)、計劃評審技術(ProgramEvaluationReviewTechnology)等方法進行評估進度的安排。

.評估經費的使用與安排情況

政策評估需要大量的經費、人力及物力的投入，因此評估必須解決經費從哪里來、經費如何使用的問題。要制定詳細的經費使用計劃，分類計算人員成本與非人力成本，前者主要包括雇用的人員報酬、工資和津貼等人工成本，后者主要包括設備與物質、勞務費、差旅費、會議費等。此外,還應將評估經費的支出規(guī)范和程序、經費變更等納入計劃范圍內。

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