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TRIPS協(xié)議及其相關(guān)國際條約對限制競爭行為的控制

(一)TRIPS第40條的內(nèi)容與特點

目的是防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在締結(jié)合同的談判中濫用自己的專有權(quán)利，TRIPS協(xié)議第二部分第8節(jié)規(guī)定了對合同中限制競爭行為的控制。內(nèi)容如下：

1．各成員同意，一些限制競爭的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的許可活動或條件可對貿(mào)易產(chǎn)生不利影響，并會妨礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和傳播。

明確了知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中存在限制競爭的做法和條件，并對貿(mào)易產(chǎn)生不利影響。單從語義上理解，我們可以看出，與其他三款相比．本款只是具有某種程度的宣示意義。

2．本協(xié)議的任何規(guī)定均不得阻止各成員在其立法中明確規(guī)定在特定情況下可構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)的濫用并對相關(guān)市場中的競爭產(chǎn)生不利影響的許可活動或條件。如以上所規(guī)定的，一成員在與本協(xié)議其他規(guī)定相一致的條件下，可按照該成員的有關(guān)法律法規(guī)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┮苑乐够蚩刂拼祟惢顒?，包括諸如排他性返授條件、阻止對許可效力提出質(zhì)疑的條件和強制性一攬子許可等。

本款允許各國在其國內(nèi)立法中列舉在特定情況下構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)的濫用的行為，并授權(quán)各國可根據(jù)其國內(nèi)法采取適當(dāng)措施阻止或控制此種行為。至于知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議中限制競爭行為的具體形式，本款沒有具體列舉。

3．應(yīng)請求，每一成員應(yīng)與任一其他成員進(jìn)行磋商，只要該成員有理由認(rèn)為被請求進(jìn)行磋商成員的國民或居民的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人正在采取的做法違反請求進(jìn)行磋商成員關(guān)于本節(jié)主題的法律法規(guī)，并希望在不妨害根據(jù)法律采取任何行動及不損害雙方成員中任一方成員做出最終決定的充分自由的情況下，使該立法得到遵守。被請求的成員應(yīng)對與提出請求成員的磋商給予充分和積極的考慮，并提供充分的機會，并在受國內(nèi)法約束和就提出請求的成員保障其機密性達(dá)成相互滿意的協(xié)議的前提下，通過提供與所涉事項有關(guān)的、可公開獲得的非機密信息和該成員可獲得的其他信息進(jìn)行合作。

4．如一成員的國民或居民在另一成員領(lǐng)土內(nèi)因被指控違反該另一成員有關(guān)本節(jié)主題的法律法規(guī)而被起訴，則該另一成員應(yīng)按與第3款預(yù)想的條件相同的條件給予該成員磋商的機會。

上述兩款明確了解決知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易糾紛的途徑，即相關(guān)成員國應(yīng)該通過磋商的方法解決知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中的糾紛。同時，還明確了被請求磋商方對另一方的磋商請求應(yīng)持積極的態(tài)度。

從上述四個條款的規(guī)定，我們可以看出以下特點：

1．本條所涉及的僅僅針對的僅僅是對競爭產(chǎn)生限制作用的行為，這就為成員國明確了其適用范圍，更為直接地與反壟斷法聯(lián)系起來．因此，TRIPS協(xié)議第40條實際上是一個罕見的反壟斷條款。

2．該條并沒有明確指出控制哪些行為，只是籠統(tǒng)地列舉了排他性返授條件、阻止對許可效力提出質(zhì)疑的條件和強制性一攬子許可這三種行為。另外，對控制這些反競爭行為需要采取哪些措施．TRIPS也語焉不詳。

3．在衡量限制競爭行為的標(biāo)準(zhǔn)上，采納了發(fā)達(dá)國家一直堅持的競爭標(biāo)準(zhǔn)。而沒有采納發(fā)展中國家的“以發(fā)展作為標(biāo)準(zhǔn)的判斷模式”。競爭標(biāo)準(zhǔn)是市場經(jīng)濟國家適用其國內(nèi)反壟斷法的評定標(biāo)準(zhǔn)，但是自20世紀(jì)60年代以來．發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行的技術(shù)貿(mào)易有了很大的發(fā)展，技術(shù)貿(mào)易雙方的技術(shù)水平懸殊，技術(shù)許可方總是來自發(fā)達(dá)國家跨國公司，而接受訪總是來自發(fā)展中國家。因此，從反競爭行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)上來看，對發(fā)展中國家是非常不利的。

TRIPS協(xié)議第2條第2款指出“本協(xié)議第一部分至第四部分的任何規(guī)定不得背離各成員可能在《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》和《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》項下相互承擔(dān)的現(xiàn)有義務(wù)”，其后的各部分也對相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)條約多有引用，因此不與TRIPS協(xié)議沖突的情況下，這些國際知識產(chǎn)權(quán)條約中關(guān)于限制競爭行為的規(guī)定也成為了WTO成員方根據(jù)TRIPS協(xié)議限制知識產(chǎn)權(quán)濫用的立法依據(jù)。

《巴黎公約》第5條A項規(guī)定頒發(fā)強制許可證必須符合下列條件：1．專利權(quán)人在專利被批準(zhǔn)后3年內(nèi)或申請專利后5年內(nèi)沒有實施，才可頒發(fā)許可證；2．強制許可證只能是非獨占性的：3．強制許可證不可轉(zhuǎn)讓；4．被許可人仍須向?qū)＠酥Ц妒褂觅M。同項規(guī)定，只有頒發(fā)了強制許可證后仍不足以制止濫用行為，才可以宣布專利無效。

根據(jù)TRIPS協(xié)議所引用的《伯爾尼公約》1971年文本中公約附件的規(guī)定，只要任何成員方被聯(lián)合國大會承認(rèn)屬于“發(fā)展中國家”．該國在翻譯與復(fù)制來源于其他成員方的作品時，就可以由主管當(dāng)局依照一定條件頒發(fā)“強制許可證”。

《羅馬公約》中規(guī)定了利用他人鄰接權(quán)可以不經(jīng)權(quán)利人許可，也無須支付報酬的四種情況： (1)私人使用； (2)在實施報道中有限使用； (3)廣播組織為便于廣播而暫時固定受保護(hù)客體： (4)為科研教學(xué)目的使用。

《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》由于至今為止大多數(shù)國家均未簽字所以沒有生效，其中大部分的內(nèi)容暫時不會影響WTO成員方在TRIPS協(xié)議中所承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)。

對比TRIPS協(xié)議和前述的各項知識產(chǎn)權(quán)條約的內(nèi)容，我們可以發(fā)現(xiàn)，各知識產(chǎn)權(quán)條約的具體規(guī)定對TRIPS協(xié)議起到了補充的作用，而且由于主要知識產(chǎn)權(quán)條約都有較長的歷史，各簽字國國內(nèi)法大都根據(jù)這些條約做了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，因此，履行TRIPS協(xié)議下的義務(wù)對于WTO簽字方來說相對比較熟悉和容易，而且對于如約履行義務(wù)對本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響也有比較明確的預(yù)期。

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