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懲罰性賠償?shù)墓δ茏饔?/h1>

實(shí)施懲罰性賠償?shù)哪康?在英美國(guó)家一般認(rèn)為有三項(xiàng):其是削弱侵權(quán)行為人的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),防止他們重新作惡,以及防止社會(huì)上的其他人模仿侵權(quán)行為人的行為;其二是鼓勵(lì)受害人對(duì)不守法的侵權(quán)行為人提起訴訟,激發(fā)他們同不法行為作斗爭(zhēng)的積極性;其三是對(duì)原告(受害人)遭受侵害的精神進(jìn)行感情方面的損害賠償。(2國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為懲罰性賠償“具有補(bǔ)償受害者遭受的損失、懲罰和遏制不法行為等多重功能”。(3而臺(tái)灣學(xué)者一般認(rèn)為懲罰性賠償具有損害填補(bǔ)、懲罰被告行為、嚇阻被告或他人從事類似不法行為,及鼓勵(lì)私人擔(dān)任“檢察官”以執(zhí)行法律的功能,1)或簡(jiǎn)要?dú)w納為補(bǔ)償功能、嚇阻功能和報(bào)應(yīng)功能。(2)筆者經(jīng)過總結(jié)分析認(rèn)為,懲罰性賠償?shù)墓δ苤饕兴姆N。

1.填補(bǔ)功能

部分學(xué)者認(rèn)為,在民事?lián)p害賠償中被害人所得以請(qǐng)求的賠償往往有所不足,而懲罰性賠償就在于填補(bǔ)其無(wú)法涵蓋的這一部分。例如,某些純經(jīng)濟(jì)上損害或精神損害,甚至被害人為請(qǐng)求賠償所支出卻無(wú)法證明的費(fèi)用等。在司法實(shí)踐中,補(bǔ)償性賠償往往不足以彌補(bǔ)受害者的損失,如前文調(diào)研報(bào)告中所提及的法院判決的專利侵權(quán)法定賠償數(shù)額只占請(qǐng)求賠償額均值的22.6%;還有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,在美國(guó)產(chǎn)品責(zé)任案例中,只有少數(shù)受害人得到其真正經(jīng)濟(jì)上損失25%的賠償。

但是也有學(xué)者認(rèn)為,民事?lián)p害賠償?shù)奶钛a(bǔ)功能誠(chéng)然有所不足但并不能由懲罰性賠償來進(jìn)行彌補(bǔ),填補(bǔ)也并不適宜作為確定懲罰性賠償?shù)闹饕δ?。除不正?dāng)?shù)膿p害外,民事?lián)p害賠償之所以不承認(rèn)某些損害可以獲得賠償,主要原因可能在于這些損害性質(zhì)上不易估算(如精神損害賠償),或社會(huì)上一般人事先不易預(yù)見而加以預(yù)防或控制(如純經(jīng)濟(jì)上損害),因此在民事法律上無(wú)法合理加以操作,而只能由其他社會(huì)制度加以救濟(jì),或者留待未來累積足夠經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)才加以處理。更何況法律本來就存在應(yīng)然和實(shí)然狀態(tài),現(xiàn)實(shí)法律無(wú)法完全救濟(jì)許多不幸的損害。所以要完善民事?lián)p害賠償?shù)奶钛a(bǔ)功能,只能設(shè)法完善民事?lián)p害賠償理論和在司法實(shí)踐中落實(shí)這種理論,而不能舍本逐末地訴諸懲罰性賠償。

無(wú)論如何,在當(dāng)今世界各國(guó)的司法實(shí)踐中,懲罰性賠償?shù)呐袥Q多多少少體現(xiàn)了彌補(bǔ)民事?lián)p害賠償不足的填補(bǔ)功能。在我們翹首期盼民事?lián)p害賠償理論不斷完善的同時(shí),一定程度地適當(dāng)運(yùn)用懲罰性賠償來填補(bǔ)一些不幸的損害,客觀上是能夠維護(hù)人權(quán)和法律公平正義的。

2.懲罰功能

顧名思義,懲罰性賠償?shù)氖滓δ芫驮谟趹土P被告故意或魯莽輕率地侵害原告權(quán)利的行為。因?yàn)樵娴倪@種行為往往蔑視被害人的權(quán)利,無(wú)視被害人的尊嚴(yán),使被害人的感情受到傷害,而通過對(duì)原告的懲罰能使被害人回復(fù)心理上的平衡,同時(shí)維持了社會(huì)的和平秩序,也加強(qiáng)了守法者對(duì)法律公平正義的信心。

但是,在民法責(zé)任理論上這種功能是無(wú)法立足的,而在刑法上也已經(jīng)規(guī)定有詳盡的刑事責(zé)任。于是,懲罰性賠償因在民事責(zé)任中注入刑事責(zé)任的懲罰功能,而被抨擊為是一種奇怪的異論( a monstrous heresy)或反常( anomaly),因?yàn)樗某霈F(xiàn)使法律協(xié)調(diào)對(duì)稱性變形。2)更有學(xué)者認(rèn)為懲罰性賠償混淆了法律體系:由于損害賠償在性質(zhì)上屬于“賠償”,因此“懲罰性賠償是一種違反固有法律體系的設(shè)計(jì)。既然懲罰性賠償有紊亂法律體系的缺陷,自然就不宜廣泛適用。不過,如果從法律發(fā)展歷程的觀點(diǎn)來看,透過“法律擬制”( legal fiction)的方式使某一項(xiàng)舊的法律制度能產(chǎn)生新的功能以滿足社會(huì)需要,則并非難以想象。依法律史學(xué)家梅因所觀察,在一個(gè)社會(huì)中雖然法律的文字不變,但是法律的運(yùn)作在事實(shí)上已經(jīng)與以往有所不同,這種變化現(xiàn)象即是擬制。)據(jù)此,我們可以發(fā)現(xiàn),雖然“懲罰性賠償”(Pu有“損害賠償”( Damages)之名,但是它的功能其實(shí)已經(jīng)脫離了賠償?shù)姆秶?。換句話說,懲罰性賠償是一種在損害賠償名義下所擬制轉(zhuǎn)化的新制度。如果我們拘泥于文字概念的語(yǔ)意,當(dāng)然可以將懲罰性賠償視為混亂體系的畸形產(chǎn)物。不過,如果從法律動(dòng)態(tài)發(fā)展的層次來著眼,則我們可以為懲罰性賠償制度的歷史變遷與未來展望提供另一種截然不同的新看法。

但事實(shí)上,國(guó)家政策導(dǎo)向、公訴資源短缺、執(zhí)法力度不足等原因,都可能導(dǎo)致刑法并未達(dá)到懲罰犯罪的目的。刑事責(zé)任對(duì)懲罰犯罪的這種不足,特別表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)犯罪案件中:被告對(duì)于損害事件的信息來源更具有影響力;犯罪證據(jù)散布各地,不易被發(fā)現(xiàn);罪名經(jīng)常定義不清,被告容易游走于法律的邊緣,利用檢察官與法官對(duì)于犯罪定義的界定困難而逃脫責(zé)任;被告往往占有較普通人更多的社會(huì)資源,且更為精明能干;礙于被告卓然的社會(huì)地位,調(diào)查人員通常給予其更多的抗辯機(jī)會(huì),且不易逮捕、拘禁或從事人身搜查;針對(duì)被告的起訴通常較慢,從而給予其更多準(zhǔn)備防衛(wèi)的機(jī)會(huì);至于他們有錢往往雇用較優(yōu)秀的律師,就更毋庸置疑了。(2可想而知,基于以上優(yōu)勢(shì),通過公訴不易懲罰經(jīng)濟(jì)犯罪。反之,私人訴訟則因舉證責(zé)任較輕,且被告可與原告進(jìn)行和解,被害人的利益較能獲得保護(hù)。因此,懲罰性賠償?shù)膽土P功能成為必要。

3.威懾功能

一般而言,懲罰除了具有滿足受害者和社會(huì)報(bào)應(yīng)的需求外,另一主要目的就在于威懾被告與其他人于未來從事相同或類似的不法行為,因此法院判決經(jīng)常認(rèn)為懲罰性賠償在于“設(shè)立典范”,供后人借鑒?！疤貏e威懾”在于以懲罰性賠償使被告不敢再犯相同的過錯(cuò),以免負(fù)擔(dān)重大賠償?！耙话阃亍痹谟谠O(shè)立典范( example)”使一般人不敢從事與被告相同或類似的不法行為。

威懾功能與懲罰功能不同,威懾功能是采取“事前(exante)”觀察,如何處罰足以達(dá)成阻絕被告事后再犯,或避免他人從事相同不法行為的目的。而懲罰功能是采取“事后(expost)”觀察,考察加害人不法行為的惡性程度,而予以制裁。

威懾的效果要由下列因素而定:首先,違法者必須知道其行為是法律所禁止和懲罰的;其次,違法者必須有能力改變其行為以避免懲罰;最后,要求違法者有意愿去改變其行為以避免懲罰。懲罰性賠償能否有效地產(chǎn)生威懾效果,每一因素都需要考慮,才能達(dá)到“最適威懾”的狀態(tài)。如在產(chǎn)品責(zé)任案件中,對(duì)于因輕率或魯莽而忽視公眾安全的生產(chǎn)者,給予懲罰性賠償,就很清楚地傳達(dá)了法律所禁止的行為及違反時(shí)所應(yīng)受到懲罰的標(biāo)準(zhǔn),如果一次判決尚不清楚而有爭(zhēng)議,經(jīng)過法院數(shù)次懲罰性賠償?shù)呐袥Q,將足以使企業(yè)經(jīng)營(yíng)者了解法律所禁止的行為及違反時(shí)的不利后果,從而達(dá)到威懾的效果。

4.激勵(lì)功能

懲罰性賠償?shù)牧硗庖粋€(gè)功能,就在于激勵(lì)受害人提起訴訟。雖然有人批評(píng)懲罰性賠償使原告在實(shí)際所受損害的賠償外,獲得意外的收獲( windfall)l。但是這種批評(píng)忽略了這種意外收獲的事實(shí),促使很多原來不愿意對(duì)被告提起訴訟的被害人,因而對(duì)被告提起訴訟。當(dāng)這種訴訟增加后,違法行為被制裁的可能性也會(huì)大為增加,從而達(dá)到防止不法行為的目的。

懲罰性賠償具有鼓勵(lì)私人調(diào)查不法案件,起訴請(qǐng)求賠償,并對(duì)被告科以“私人罰金( private fines)”,達(dá)成社會(huì)公平正義的目的。據(jù)此,懲罰性賠償制度有鼓勵(lì)被害人成為“私人檢察總長(zhǎng)( private attorney general)”為權(quán)利而斗爭(zhēng)”的積極意義,從而促使人們能夠增強(qiáng)自主的權(quán)利意識(shí),而不是依賴公權(quán)力的照顧或恩惠。

懲罰性賠償?shù)募?lì)功能,不僅有利于被害人,更有利于社會(huì)公共利益。同時(shí),懲罰性賠償對(duì)法律的執(zhí)行有相當(dāng)大的助益,因?yàn)楹芏鄧?yán)重的不法行為并未構(gòu)成犯罪,致使檢察官無(wú)法主動(dòng)追究。因此,除可使刑事訴訟的缺點(diǎn)部分得以彌補(bǔ)外,原告還可因其訴訟行為,如同檢察官為公眾服務(wù)而起訴違法者一樣,獲得實(shí)際損害外的懲罰性賠償。

雖然,懲罰性賠償具有諸多有益功能,但其作為一項(xiàng)源于英美法系的制度,是否適于移植至我國(guó)法律體系中,在學(xué)界長(zhǎng)久以來存在理論爭(zhēng)議。

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