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專利申請原則

取得專利權(quán)的前提是依法提出申請。就申請人而言，在決定申請專利之前，首先應(yīng)注意保密，以免其發(fā)明創(chuàng)造因被公開而喪失新穎性。同時，申請人應(yīng)客觀分析專利申請的風(fēng)險程度，評估與預(yù)測專利申請的可行性，以提高申請的成功率。其次，申請人應(yīng)認識到專利權(quán)的“優(yōu)、劣”。專利權(quán)的“優(yōu)”在于其效力高于保密狀態(tài)下的專有技術(shù)，當(dāng)二者發(fā)生沖突時，專利技術(shù)受法律的保護，而相同的專有技術(shù)則不能被繼續(xù)使用。否則，專有技術(shù)使用人的行為將構(gòu)成專利侵權(quán)行為。假設(shè)某食品廠生產(chǎn)一種巧克力餅干，因其配方獨特倍受消費者喜愛，但這一生產(chǎn)配方未申請專利，而是作為專有技術(shù)保密使用。另一研究所獨立研究出了與其完全一樣的巧克力生產(chǎn)配方，并依法申請了方法專利。那么，當(dāng)該研究所取得專利權(quán)后，該食品廠必須停止利用相同的方法生產(chǎn)巧克力餅干，否則構(gòu)成對研究所的方法專利侵權(quán)。專利權(quán)的“劣”在于其受法律保護的時間是有限的，當(dāng)期限屆滿，專利權(quán)即終止，發(fā)明創(chuàng)造成為人類社會的共同財富。但如果將發(fā)明創(chuàng)造作為技術(shù)秘密則不受時間限制，因為作為技術(shù)秘密的專有技術(shù)保護期的長短完全取決于所采取的保密措施。

申請人決定提出專利申請之后，應(yīng)根據(jù)擬申請專利的發(fā)明創(chuàng)造的難易程度，考慮是自行還是委托專利代理人提出專利申請。申請專利需要制作相應(yīng)的法律文件(請求書、說明書及其摘要和權(quán)利要求書等)，要求制作人具備一定的法律知識和專業(yè)技術(shù)知識，一般人難以完成。因此，有必要委托專利代理人進行專利申請。其優(yōu)點是:首先，專利代理人都依法取得了代理人資格，不僅熟悉專利法，也有一定的專業(yè)技術(shù)知識。在接受委托后，他們會從法律上、技術(shù)上幫助申請人，如向申請人介紹有關(guān)專利法的內(nèi)容，從法律的角度幫助申請人選擇申請時間或國家等;與申請人一起分析申請專利的前景、預(yù)測獲得專利權(quán)后的市場經(jīng)濟效益等，以避免盲目的專利申請。其次，專利代理人的代理有利于提高專利申請的質(zhì)量，加快專利申請和審批的進度。各種專利申請文件如果不符合要求，需要隨時修正、補充，這直接影響專利申請進度。在審批過程中，申請人還要不斷回答專利局的各種提問，如果不能及時、正確地回答，也影響專利審批的進度。而專利代理人能夠按照法律的要求提出申請、回答審批過程中的有關(guān)提問，從而加快專利申請和審批的進度。

一、書面申請原則

書面申請原則是指申請人在申請專利時，必須依法以書面形式辦理。我國《專利法實施細則》第2條規(guī)定:“專利法和本細則規(guī)定的各種手續(xù)，應(yīng)當(dāng)以書面形式或者國務(wù)院專利行政部門規(guī)定的其他形式辦理?！边@一規(guī)定要求申請人必須提交書面申請材料以啟動專利申請程序。專利行政部門在審查專利申請的過程中，也必須以書面形式(如駁回通知書、補正通知書等)通知申請人。依照書面原則，專利申請人不得以口頭、電話等非書面形式提出專利申請。否則，專利行政部門有權(quán)拒絕受理。

隨著計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展，專利申請人與專利審查機關(guān)通過網(wǎng)絡(luò)辦理專利申請成為可能，使用這種方式申請專利既可以節(jié)約大量經(jīng)費，又可以提高辦事效率。為了順應(yīng)時代發(fā)展，申請人也可以采用“國務(wù)院專利行政部門規(guī)定的其他形式辦理”專利申請。這里的其他形式主要是指電子形式。為了規(guī)范與通過互聯(lián)網(wǎng)以電子文件形式提出專利申請(以下簡稱電子專利申請)有關(guān)的程序和要求，國家知識產(chǎn)權(quán)局制定并發(fā)布了《關(guān)于電子專利申請的規(guī)定》，自2004年3月12日起施行。根據(jù)該規(guī)定，專利申請人或代理人辦理完相關(guān)手續(xù)，登錄中國專利電子申請網(wǎng)站(www. cponline. gov. cn)，就可以通過互聯(lián)網(wǎng)向國家專利行政部門遞交專利申請。

二、一項專利一次申請原則

又稱為單一性原則，即一件發(fā)明或者實用新型專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項發(fā)明或者實用新型;一件外觀設(shè)計專利申請應(yīng)當(dāng)限于一件產(chǎn)品所使用的一項外觀設(shè)計，不能將兩項或以上的發(fā)明創(chuàng)造合在一起作為一件專利申請。如果申請人將兩項不關(guān)聯(lián)、屬于不同領(lǐng)域的技術(shù)作為一件專利申請?zhí)岢?，國家專利行政部門將依法予以駁回。

單一性原則的例外情況是指在法律規(guī)定的情況下，允許申請人將多項發(fā)明創(chuàng)造合案一并申請。這是因為在實踐中，發(fā)明創(chuàng)造者往往會做出不相同但卻存在一定關(guān)聯(lián)的發(fā)明創(chuàng)造，如果嚴格堅持一項專利一次申請的原則，申請人就相關(guān)聯(lián)的發(fā)明創(chuàng)造申請專利時也得分別提出申請，既不經(jīng)濟又增加工作量。因此，我國《專利法》第31條針對“關(guān)聯(lián)發(fā)明創(chuàng)造”，允許申請人合案申請，即如果兩項以上的發(fā)明或者實用新型屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思，或者兩項以上的外觀設(shè)計用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品，可以只提出一件申請。

所謂“屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思”是指在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個或多個相同或相似的特定技術(shù)特征，其中，特定技術(shù)特征是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體，對現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻的技術(shù)特征。所謂的“同一類產(chǎn)品”是指國際外觀設(shè)計分類表中規(guī)定的產(chǎn)品;能成套出售或者使用的同一類別產(chǎn)品，則要求產(chǎn)品有著緊密相聯(lián)的技術(shù)構(gòu)思，如茶杯與茶杯蓋、被子與被套等。當(dāng)然，這種“成套出售或者使用”必須是習(xí)慣上的或者被公認的，而不是申請人自己刻意組合的。兩項“相似的外觀設(shè)計”作為一件申請?zhí)岢?，必須是用于同一產(chǎn)品上。

三、先申請原則

專利權(quán)是一種排他性的物權(quán)，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一個專利權(quán)。對于兩個或者以上的申請人就相同的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請，國際上主要有兩種做法:一是先發(fā)明原則，二是先申請原則。按照先發(fā)明原則，專利權(quán)應(yīng)該授予最先完成發(fā)明創(chuàng)造的專利申請人，美國、菲律賓等少數(shù)國家采此原則。先發(fā)明原則可以保證最早發(fā)明人獲得專利權(quán)，但在確定誰先發(fā)明時容易發(fā)生舉證困難，也不利于促使發(fā)明人盡快提出申請而向社會公布其發(fā)明。

我國專利法采用先申請原則，因為采用該原則簡便易行，避免了誰是最先發(fā)明人的爭論，減少法律糾紛，而且可以促使發(fā)明創(chuàng)造人盡早提出專利申請，促進新技術(shù)早日公開，推進技術(shù)進步。所謂先申請原則是指兩個或以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)應(yīng)依法授予最先申請人。判斷誰先申請的標準是申請日。

申請日的確定可能是實際申請日，也可能是優(yōu)先權(quán)日，即申請人依法享有優(yōu)先權(quán)時，通過適用優(yōu)先權(quán)來確定申請人的專利申請日。所謂優(yōu)先權(quán)日是指以申請人第一次提出專利申請的日期為以后(第二次或第三次)提出專利申請的申請日。可見，優(yōu)先權(quán)的意義是將申請人在后申請的申請日提前，使申請人有機會獲得專利權(quán)。

關(guān)于優(yōu)先權(quán)，《巴黎公約》只規(guī)定了國際優(yōu)先權(quán)，我國《專利法》第29條則同時確認了“國際優(yōu)先權(quán)”和“國內(nèi)優(yōu)先權(quán)”。前者指申請人依法第一次在國外提出專利申請，在一定時間內(nèi)又在中國就相同主題提出專利申請，依法可以享有優(yōu)先權(quán)。后者指申請人依法第一次在中國提出專利申請，在一定時間內(nèi)又在我國就相同主題提出專利申請，依法可以享有優(yōu)先權(quán)。國際優(yōu)先權(quán)和國內(nèi)優(yōu)先權(quán)適用的意義一樣，即將申請日提前。二者不同之處在于，國際優(yōu)先權(quán)適用于發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請，而國內(nèi)優(yōu)先權(quán)只適用于發(fā)明和實用新型專利申請。

優(yōu)先權(quán)不會自動當(dāng)然地適用，在優(yōu)先權(quán)客觀存在的情況下，申請人必須主動依法提出優(yōu)先權(quán)的適用。如果申請人第二次申請時沒有提出優(yōu)先權(quán)的要求，那么，將喪失其優(yōu)先權(quán)。在這種情況下，如果從申請人提交第一份申請到提交第二份申請之間，有第三人就相同的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請，根據(jù)先申請原則，未提出優(yōu)先權(quán)的申請人的申請將被駁回。

優(yōu)先權(quán)保護與優(yōu)惠期保護是有區(qū)別的。理論上將不喪失新穎性所要求的“6個月”稱為“優(yōu)惠期”，而優(yōu)先權(quán)適用的保護期限是“發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜑?2個月，外觀設(shè)計是6個月”。①優(yōu)先權(quán)保護與優(yōu)惠期保護具有相似之處，均有利于申請人獲得專利權(quán)。但二者的區(qū)別更為明顯。首先，二者產(chǎn)生的基礎(chǔ)條件不同。優(yōu)先權(quán)因合法的多次專利申請而產(chǎn)生;優(yōu)惠期則因合法的公開而產(chǎn)生。其次，適用的范圍不同。優(yōu)先權(quán)分為國際優(yōu)先權(quán)(適用于發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請)和國內(nèi)優(yōu)先權(quán)(只適用于發(fā)明和實用新型專利申請);優(yōu)惠期的保護適用于發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請。再次，具體的時間要求不同。發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膬?yōu)先權(quán)適用期是12個月，外觀設(shè)計優(yōu)先權(quán)適用期是6個月;優(yōu)惠期只有6個月。最后，二者的效力不同。優(yōu)先權(quán)的效力是使申請日提前;優(yōu)惠期的效力是使發(fā)明創(chuàng)造在申請之前6個月內(nèi)的公開不喪失新穎性，不存在使申請日提前(或追溯)至發(fā)明創(chuàng)造的“展出日、發(fā)表日或泄露日”。如果第三人在優(yōu)惠期內(nèi)公開同樣的發(fā)明創(chuàng)造或者利用該發(fā)明創(chuàng)造制造出產(chǎn)品并銷售，則會使在后申請專利的發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性，因為這些行為不在優(yōu)惠期保護的法定情形之列;如果第三人通過公開展出、發(fā)表等行為獲知該發(fā)明創(chuàng)造并在優(yōu)惠期內(nèi)開始使用同樣的發(fā)明創(chuàng)造或者為之作好必要準備，則可以獲得在先使用權(quán)。

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