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美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的階段性特征

(１)２０世紀(jì)７０年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退

歐洲、日本的戰(zhàn)后重建促進(jìn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮。但由于受到２０世紀(jì)３０年代大蕭條的影響,美國(guó)政府管制太多,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力不充分,導(dǎo)致了７０年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)處于持續(xù)衰退(盡管也有短暫恢復(fù)階段),并且呈通脹與高失業(yè)率并行的滯漲。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面實(shí)施“弱保護(hù)”策略實(shí)施。長(zhǎng)期以來,美國(guó)各界一直對(duì)天生具有壟斷性質(zhì)的專利權(quán)持有“制約”而非“鼓勵(lì)”的基本態(tài)度,１９３３年,美國(guó)執(zhí)政黨認(rèn)為當(dāng)時(shí)的世界性經(jīng)濟(jì)蕭條的禍?zhǔn)资菈艛?而專利制度同樣罪責(zé)難免。政府運(yùn)用財(cái)政和金融手段,直接對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù),并對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)采取嚴(yán)格管制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面主要表現(xiàn)為對(duì)專利權(quán)的控制,防止專利濫用造成的后果。美國(guó)司法部反壟斷處和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)成立專門小組處理反對(duì)專利權(quán)的訴訟案。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)沒有引起政府的關(guān)注。政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的忽視,不僅讓美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏先進(jìn)科技創(chuàng)新成果在支撐,還導(dǎo)致美國(guó)的科研能力和成果雄霸全球,但其產(chǎn)品卻沒有相應(yīng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,甚至難以對(duì)抗德國(guó)和日本。

(２)２０世紀(jì)８０年代至９０年代末期美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)興

進(jìn)入２０世紀(jì)８０年代,里根總統(tǒng)積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)興計(jì)劃,美國(guó)經(jīng)濟(jì)開始慢慢復(fù)蘇,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也得以恢復(fù)。９０年代,美國(guó)經(jīng)濟(jì)真正復(fù)興。美國(guó)各界認(rèn)識(shí)到,美國(guó)在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中最大的資源和優(yōu)勢(shì)在于科技和人才。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利,使得外國(guó)能夠輕易模仿,并憑借勞動(dòng)力和制造業(yè)的廉價(jià)成本優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。１９９６年克林頓總統(tǒng)在美國(guó)國(guó)會(huì)講演時(shí)指出：“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是要加強(qiáng)美國(guó)最大的兩個(gè)優(yōu)勢(shì)。第一是我們居世界首位的高等教育體系,我們?cè)谥R(shí)密集型產(chǎn)品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)中占優(yōu)勢(shì);第二是我們經(jīng)濟(jì)的靈活性,這使企業(yè)家在美國(guó)比在其他國(guó)家能更迅速地發(fā)明出新技術(shù)并以此建立新企業(yè)。如果我們出口的產(chǎn)品與服務(wù)中包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到妥善保護(hù),這些優(yōu)勢(shì)就會(huì)削弱?！敝R(shí)產(chǎn)權(quán)成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最主要推動(dòng)力。這一時(shí)期,政府提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)主要表現(xiàn)在以下方面。

第一,建立有利于專利保護(hù)和商業(yè)化實(shí)施的制度環(huán)境

對(duì)內(nèi),美國(guó)政府修改了《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》和《反壟斷法》,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)空間和保護(hù)力度都達(dá)到了空前的程度。１９８１年開始實(shí)施的《拜杜法案》,允許小企業(yè)和非營(yíng)利性質(zhì)機(jī)構(gòu)在絕大多數(shù)情況下保留執(zhí)行政府合同所產(chǎn)生發(fā)明的專利權(quán),即有權(quán)就其完成的聯(lián)邦資助項(xiàng)目所產(chǎn)生的發(fā)明以自身名義申請(qǐng)專利并享有專利權(quán),而政府只保留一種介入權(quán)(March-inRight)。只有當(dāng)專利權(quán)人不采取有效步驟實(shí)施發(fā)明或政府出于公眾健康或安全考慮的情況下,政府才有權(quán)責(zé)成專利權(quán)人向合理的申請(qǐng)者以實(shí)施許可方式轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)權(quán)利。這有效激起了美國(guó)大學(xué)的專利保護(hù)意識(shí),掀起了大學(xué)創(chuàng)新成果專利化和技術(shù)轉(zhuǎn)移潮流。之后聯(lián)邦政府制定了《技術(shù)創(chuàng)新法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)法》《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》等多項(xiàng)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律,構(gòu)成了完整的鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。上述體系一方面鼓勵(lì)企業(yè)通過創(chuàng)新和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán),形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),并有利于美國(guó)在全球范圍內(nèi)維護(hù)本國(guó)利益;另一方面,也保證了美國(guó)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在合作過程中有序推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。對(duì)外,將保護(hù)美國(guó)在海外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為美國(guó)對(duì)外政策的重要目標(biāo)。不僅在１９８４年制定《貿(mào)易和關(guān)稅法》中規(guī)定３０１條款,而且在世界貿(mào)易組織規(guī)則中使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)美國(guó)化,并積極主導(dǎo)和推動(dòng)TRIPS協(xié)議的簽訂,構(gòu)筑美國(guó)式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)。

第二,設(shè)立國(guó)家層面專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)

１９７４年美國(guó)７００家聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室組成全國(guó)新技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)組織：聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體(FLC),１９８６年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》要求聯(lián)邦政府大部分研究機(jī)構(gòu)加入該聯(lián)合體,并正式向FLC授予特許狀。FCL旨在促進(jìn)和協(xié)助聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的科研成果和新技術(shù)向美國(guó)產(chǎn)業(yè)部門快速轉(zhuǎn)移。其主要職能包括：加強(qiáng)各聯(lián)邦部門及其實(shí)驗(yàn)室的交流,鼓勵(lì)州和地方政府、企業(yè)、大學(xué)和其他利益相關(guān)者的對(duì)話,使技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、成功方略大眾化;探索創(chuàng)新型技術(shù)咨詢服務(wù)和其他技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的有效途徑,降低聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的成本和風(fēng)險(xiǎn);通過評(píng)估和分析聯(lián)邦各部門技術(shù)轉(zhuǎn)移政策、程序和實(shí)踐活動(dòng)的優(yōu)劣,完善和創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移過程,并向有關(guān)人員提供基本和高級(jí)培養(yǎng)和培訓(xùn),以提升技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。１９８９年由國(guó)會(huì)撥款,成立美國(guó)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(NTTC),該中心為非營(yíng)利性的獨(dú)立機(jī)構(gòu),提供整合性技術(shù)交易信息網(wǎng)站及專業(yè)咨詢服務(wù),為美國(guó)民間產(chǎn)業(yè)獲取聯(lián)邦技術(shù)資源提供支持。具體包括專業(yè)咨詢、技術(shù)交易事項(xiàng)輔導(dǎo)、技術(shù)商業(yè)化輔導(dǎo)、教育培訓(xùn)等專業(yè)服務(wù)。該中心的美國(guó)國(guó)家技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)已連接全美７００個(gè)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室與１００所大學(xué),并建立６個(gè)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心,形成覆蓋美國(guó)產(chǎn)、官、學(xué)、研各界的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)。聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體(FLC)、美國(guó)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(NTTC)與國(guó)家技術(shù)信息中心(NTIS)和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室(ORTA)共同形成美國(guó)國(guó)家層面技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu),強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移體制,極大地促進(jìn)了知識(shí)、技術(shù)、人才流動(dòng)。

第三,綜合運(yùn)用財(cái)政、金融手段

一是加大對(duì)基礎(chǔ)研究的財(cái)政直接投入。１９７１—２０００年間,美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)增加３．６倍,其中多數(shù)增長(zhǎng)經(jīng)費(fèi)投向大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)。二是運(yùn)用財(cái)政資金對(duì)專利等費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)貼,１９９９年對(duì)所有的團(tuán)體和成員都降低了專利申請(qǐng)費(fèi)。三是綜合運(yùn)用財(cái)稅、金融及政府采購(gòu)政策,例如利用稅收信貸鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)施專利。１９９３年,美國(guó)制定《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法》,規(guī)定聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)除在境外使用、價(jià)格過高、對(duì)本國(guó)產(chǎn)品優(yōu)惠不符合公共利益、本國(guó)產(chǎn)品數(shù)量不夠或者質(zhì)量不高等特殊情況外,必須購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品,工程和服務(wù)必須由國(guó)內(nèi)供應(yīng)商提供。美國(guó)政府逐步引導(dǎo)創(chuàng)新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資活動(dòng)。一方面針對(duì)專利、商標(biāo)、版權(quán)等自身的特點(diǎn),開發(fā)評(píng)價(jià)方法,比如專利評(píng)價(jià)中的設(shè)計(jì)回避方法與可比較的交易法等。另一方面推動(dòng)創(chuàng)新型專利融資活動(dòng)的具體實(shí)踐。早在１９９７年美國(guó)便已開創(chuàng)了世界上首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化案例,當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的對(duì)象資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛,從電子游戲、音樂、電影、休閑娛樂、演藝、主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),到時(shí)裝的品牌、最新醫(yī)藥產(chǎn)品的專利、半導(dǎo)體芯片,甚至專利訴訟的勝訴金等。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)方面,早在１９７３年美國(guó)ISO的CGL保單將專利侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)首次納入普通商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的承保范圍,相關(guān)制度的研究與執(zhí)行方面也十分成熟。整體而言,對(duì)于專利資產(chǎn)證券化、專利保險(xiǎn)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資活動(dòng),美國(guó)政府采取市場(chǎng)主導(dǎo)機(jī)制。此外,政府還聯(lián)合民間力量成立信用保證基金,如知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新金融服務(wù)公司等,以提供直接資助或全額擔(dān)保的方式,評(píng)定知識(shí)型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處分價(jià)值,進(jìn)而提升知識(shí)型企業(yè)的債信能力,為其發(fā)展提供信用保證。

第四,扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展

從２０世紀(jì)４０年代起,美國(guó)就開始設(shè)立扶持小企業(yè)發(fā)展的官方機(jī)構(gòu)。政府還專門建立了與信息高速公路相連的中小企業(yè)服務(wù)網(wǎng),小企業(yè)信息中心等社會(huì)中介組織,為中小企業(yè)提供信息服務(wù)。進(jìn)入８０年代,美國(guó)先后頒布了《史蒂文森———懷特勒創(chuàng)新法》《中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》《技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展法》等促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的法律。這些法律法規(guī)將中小企業(yè)的科技計(jì)劃的設(shè)立與實(shí)施、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)推廣、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面進(jìn)行了全面的規(guī)范,建立了一個(gè)涉及多方面、多角度的法律體系。近年來,政府在制定新的政策法規(guī)時(shí),盡量避免其對(duì)小企業(yè)產(chǎn)生不利影響,爭(zhēng)取對(duì)小企業(yè)起到有利的扶持作用。政府還制定了“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”和“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃”,并于１９８３年設(shè)立了小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目,用以支持小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。政府還積極幫助小企業(yè)在聯(lián)邦政府采購(gòu)中獲得“公平份額”,規(guī)定政府應(yīng)該在各種采購(gòu)中給予小企業(yè)不少于２３％的份額。

(３)２１世紀(jì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)頹勢(shì)初顯

２００８年全球金融危機(jī),美國(guó)主要金融機(jī)構(gòu)受到重創(chuàng),失業(yè)率大幅攀升,這也導(dǎo)致政府的公共服務(wù)投入大幅度削減。面對(duì)困境,奧巴馬政府提出美國(guó)經(jīng)濟(jì)要從過去維系在金融信貸之上的高消費(fèi)模式,轉(zhuǎn)向出口推動(dòng)和制造業(yè)推動(dòng)的增長(zhǎng)模式。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面,美國(guó)社會(huì)形成共識(shí),美國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有很大的依賴性。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部估算,２０１０年美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)增加值的直接貢獻(xiàn)為５．０６萬億美元,占美國(guó)GDP的３４．８％,為美國(guó)提供了２７１０萬個(gè)工作機(jī)會(huì),占全部就業(yè)的比例為１８．８％。２０１３年,美國(guó)商務(wù)部公布了新的國(guó)民生產(chǎn)總值(GDP)統(tǒng)計(jì)方式,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)支出、文化產(chǎn)業(yè)支出等指標(biāo)納入新的GDP統(tǒng)計(jì)體系之中,將長(zhǎng)期以來無法被傳統(tǒng)GDP統(tǒng)計(jì)所識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)“有形化”和“資本化”,真正體現(xiàn)了美國(guó)以創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的新興經(jīng)濟(jì)形態(tài)。近年來,美國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)“過度虛擬化”進(jìn)行糾偏,推行再工業(yè)化,引導(dǎo)制造業(yè)回流,以重振實(shí)體經(jīng)濟(jì)。然而,即使美國(guó)部分制造業(yè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)回流,在現(xiàn)行全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下,美國(guó)中間品和終端產(chǎn)品制造環(huán)節(jié)仍將在相當(dāng)大的程度上倚仗海外供給。而且,美國(guó)本身的經(jīng)濟(jì)也多依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。２０１６年９月,美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計(jì)管理局(ESA)、美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)聯(lián)合發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與美國(guó)經(jīng)濟(jì)：２０１６更新版》研究報(bào)告指出,２０１４年美國(guó)共有８１個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè),創(chuàng)造產(chǎn)值６．６萬億美元,對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的貢獻(xiàn)率達(dá)３８．２％。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)直接提供的就業(yè)崗位２７９０萬個(gè),占全部就業(yè)崗位的１８．２％。上述數(shù)據(jù)進(jìn)一步證明,創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新源泉的現(xiàn)實(shí)。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)角度,主要有以下幾個(gè)方面。

第一,完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和法律體系

美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律方面進(jìn)行了一系列的修訂和擴(kuò)充。２００８年１０月１３日,美國(guó)總統(tǒng)布什簽署《優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源和組織法案》,旨在加強(qiáng)民事和刑事法律對(duì)假冒和盜版的懲處力度,以更好地構(gòu)建美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。２０１１年美國(guó)專利法改革,主要內(nèi)容涉及由“先發(fā)明制”改為“發(fā)明人先申請(qǐng)制”、修改寬限期、擴(kuò)大現(xiàn)有技術(shù)范圍實(shí)行絕對(duì)新穎性、刪除對(duì)在國(guó)外完成發(fā)明創(chuàng)造的限制、賦予美國(guó)專利商標(biāo)局更大的財(cái)政自主權(quán)等。美國(guó)在法律政策上的重視,為建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制,形成一個(gè)整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新體系起到了積極的作用。

美國(guó)還積極在世界上建立有利于美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大環(huán)境。２００５年美國(guó)國(guó)會(huì)通過立法,擴(kuò)大了全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)委員會(huì)的職責(zé)范圍,包括確定國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的政策、目標(biāo)及戰(zhàn)略,制訂在海外保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略,協(xié)調(diào)并監(jiān)督政府部門實(shí)施這些政策、目標(biāo)、重點(diǎn)及戰(zhàn)略;２００５年７月,美國(guó)政府又設(shè)立國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)員(CoordinatorforInternationalIntellectualPropertyEnforcement),其職責(zé)是協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府的資源,在美國(guó)國(guó)內(nèi)外加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。奧巴馬政府時(shí)期,美國(guó)借助《反假冒貿(mào)易協(xié)定》和《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》,運(yùn)用區(qū)域貿(mào)易機(jī)制安排強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。特朗普?qǐng)?zhí)政美國(guó)后,奉行實(shí)用主義貿(mào)易政策,要在全球貿(mào)易中獲得現(xiàn)實(shí)利益,而不是成為推動(dòng)全球貿(mào)易自由化的領(lǐng)導(dǎo)者。特朗普認(rèn)為過往多邊、諸邊貿(mào)易規(guī)則下形成的“特惠型貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)”并沒有使得美國(guó)受惠,反而導(dǎo)致美國(guó)貿(mào)易逆差太高,搶占了大量美國(guó)藍(lán)領(lǐng)工人的飯碗。特朗普需要把崗位留在美國(guó)國(guó)內(nèi),生產(chǎn)大量美國(guó)商品,并且輸出到世界各地。沒有一種現(xiàn)存的多邊規(guī)則能夠滿足特朗普的這一需求,所以把過去的規(guī)則推翻,與相關(guān)國(guó)家逐一進(jìn)行雙邊貿(mào)易談判,重以期創(chuàng)造更多制造業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)。在“美國(guó)優(yōu)先”貿(mào)易政策下,特朗普?qǐng)?zhí)政后即宣布退出的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定、在談中的跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定,重啟北美自由貿(mào)易區(qū)談判。退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定,并不意味著美國(guó)在國(guó)際上從堅(jiān)持強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)后退,而是標(biāo)志著美國(guó)貿(mào)易政策或?qū)膴W巴馬執(zhí)政期間所致力于構(gòu)建的以跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定為代表的多邊貿(mào)易機(jī)制,向雙邊貿(mào)易機(jī)制轉(zhuǎn)化。在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中,美國(guó)憑借其強(qiáng)大的國(guó)家實(shí)力,占據(jù)著優(yōu)勢(shì)地位,同時(shí)也精于談判策略的運(yùn)用。一個(gè)典型的例子,烏拉圭回合談判之所以納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)新議題,作為服務(wù)業(yè)和高科技行業(yè)的市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者的美國(guó)跨國(guó)公司發(fā)揮了極為關(guān)鍵的作用,并得到美國(guó)政府的大力支持。美國(guó)政府一方面通過北美自由貿(mào)易區(qū)談判在該自貿(mào)區(qū)內(nèi)鎖定了同樣高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并分化了拉美國(guó)家對(duì)TRIPS協(xié)定的反對(duì),另一方面通過國(guó)內(nèi)立法在１９８８年制定了一個(gè)授權(quán)對(duì)被認(rèn)為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不力的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行單邊貿(mào)易制裁的特別３０１條款,這迫使巴西不再反對(duì)TRIPS協(xié)定而印度遭到孤立。而伴隨多邊貿(mào)易機(jī)制向雙邊貿(mào)易機(jī)制轉(zhuǎn)化,美國(guó)的談判優(yōu)勢(shì)可能更加明顯,美國(guó)可憑借其強(qiáng)有力的內(nèi)部市場(chǎng)利誘和單邊制裁來推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格保護(hù)戰(zhàn)略。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍然是美國(guó)的主導(dǎo)性政策取向,而且可能在雙邊化機(jī)制中進(jìn)一步得到落實(shí),甚至超過《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》已經(jīng)確定的框架和標(biāo)準(zhǔn)。

美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)制定了面向２１世紀(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。戰(zhàn)略目標(biāo)就是建立保持美國(guó)發(fā)明人在全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所需要的專利商標(biāo)制度,將USPTO成為以質(zhì)量為核心,對(duì)市場(chǎng)變化反應(yīng)靈敏的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。２０１３年出臺(tái)新的《美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計(jì)劃》,旨在尋求更為周到、專業(yè)和高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方法,創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì),提升美國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

２０１８年,美國(guó)專利商標(biāo)局正式發(fā)布《２０１８—２０２２戰(zhàn)略規(guī)劃》提出了系列戰(zhàn)略目標(biāo),旨在改善美國(guó)國(guó)內(nèi)及國(guó)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、執(zhí)法和保護(hù)現(xiàn)狀,提升美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)力。

第二,優(yōu)化專利質(zhì)量和審查及時(shí)性

創(chuàng)新是美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。美國(guó)專利商標(biāo)局認(rèn)識(shí)到,只有提高專利質(zhì)量,特別是授權(quán)專利的可靠性,同時(shí)提升專利審查效率,才能及時(shí)向市場(chǎng)提供創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。美國(guó)專利商標(biāo)局開展了許多創(chuàng)新的審查模式以提高服務(wù)質(zhì)量。主要包括加快審查、Track１優(yōu)先審查程序、專利審查高速公路(PPH)、同行評(píng)議試點(diǎn)項(xiàng)目、再審的集中審查、綠色科技試點(diǎn)項(xiàng)目、項(xiàng)目互換試點(diǎn)項(xiàng)目、特殊申請(qǐng)預(yù)警體系、基于年齡/健康的特殊加快審查程序等。２０１５年,美國(guó)專利商標(biāo)局提出“改善專利質(zhì)量倡議”,包括訴訟服務(wù)、客戶服務(wù)以及質(zhì)量檢測(cè)三部分內(nèi)容。美國(guó)專利商標(biāo)局還與歐洲專利局合作,開發(fā)“合作專利分類體系”,使美國(guó)創(chuàng)新者能夠比以往更容易地在國(guó)外取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。２０１８年,美國(guó)專利商標(biāo)局正式發(fā)布《２０１８—２０２２戰(zhàn)略規(guī)劃》中提出：“優(yōu)化專利審查效率,提高專利的可靠性”,具體措施包括為專利申請(qǐng)的分類進(jìn)行定義并提供相應(yīng)的流程,并確保有足夠數(shù)量和水平的審查人員來滿足客戶的需求;豐富和加強(qiáng)對(duì)審查人員的培訓(xùn),并確保審查人員在審查過程中能獲取最先進(jìn)、全面的現(xiàn)有技術(shù)以供參考;完善專利質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),利用質(zhì)量評(píng)估的數(shù)據(jù)來確定需要改進(jìn)提升的領(lǐng)域,同時(shí)不斷提升標(biāo)準(zhǔn)制定的透明度。

第三,加大對(duì)創(chuàng)新的投入力度

美國(guó)政府通過財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)貼、財(cái)政低息貸款、政府財(cái)政擔(dān)保等為企業(yè)科技創(chuàng)新提供資金支持。同時(shí),注重運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制,充分動(dòng)員社會(huì)閑置資金的力量,為創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展注入資金。美國(guó)政府高度重視對(duì)基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)發(fā)展研究的投入。根據(jù)《２００９年美國(guó)復(fù)蘇與再投資法案》,有高達(dá)７８７０億美元的資金投入到基礎(chǔ)設(shè)施投資、教育投入和新能源、生物醫(yī)藥投資等。通過政府主導(dǎo)的清潔能源革命、生物醫(yī)藥創(chuàng)新,推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)及發(fā)展,確保美國(guó)在上述領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位。此外,政府還積極推動(dòng)稅收制度改革,從而激勵(lì)創(chuàng)新。２０１７財(cái)年聯(lián)邦研發(fā)預(yù)算為１５２３億美元,比２０１６財(cái)年的１４６１億美元增加了４．２％。其中,基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究預(yù)算共７２８億美元,占４８％,較之２０１６財(cái)年增加了３９億美元,增幅５．７％。預(yù)算案提出繼續(xù)增加國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、能源部科學(xué)辦公室和商務(wù)部國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院三大基礎(chǔ)研究資助機(jī)構(gòu)的預(yù)算,三大機(jī)構(gòu)的總預(yù)算為１４６億美元,比２０１６財(cái)年的實(shí)際水平多出９億美元。此外,開發(fā)研究預(yù)算為７６７億美元,占總研發(fā)預(yù)算的５０％,增長(zhǎng)２２億美元,增幅３％;研發(fā)設(shè)施設(shè)備預(yù)算為２８億美元,約占總研發(fā)預(yù)算的２％,較上年增長(zhǎng)２．２％;針對(duì)提高和擴(kuò)大國(guó)民科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)的能力教育預(yù)算為３０億美元,與２０１６年基本持平。美國(guó)稅法規(guī)定：無論企業(yè)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)或個(gè)人,如果捐款給下列３種研究機(jī)構(gòu),都屬于公益性慈善捐款,可以獲得相應(yīng)的減稅待遇。這３種機(jī)構(gòu)分別是政府下屬的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)(其中包括研究型大學(xué))、獨(dú)立的“公益研究機(jī)構(gòu)”。美國(guó)還采取加速折舊、投資抵免等多種優(yōu)惠方式激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新,或者對(duì)研究實(shí)驗(yàn)設(shè)備投資。美國(guó)政府２０１５年新版《創(chuàng)新戰(zhàn)略》強(qiáng)調(diào)聯(lián)邦政府投資要為創(chuàng)新過程提供基本保障,加強(qiáng)美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的四大基礎(chǔ)要素———基礎(chǔ)研究、高質(zhì)量的STEM(科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué))教育、２１世紀(jì)先進(jìn)的物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施和下一代數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施方面的投資力度。

第四,促進(jìn)專利成果的轉(zhuǎn)讓

美國(guó)一向重視科技成果的產(chǎn)業(yè)化,政府制定頒布了一系列法律法規(guī),以保障科研成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)開發(fā)等各項(xiàng)政策的有效實(shí)施,包括《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》《開啟未來：邁向新的國(guó)家科學(xué)政策》《走向全球———美國(guó)創(chuàng)新的新政策》等。為了使科技成果轉(zhuǎn)化適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則,建立有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,美國(guó)還制定了一系列關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法案,如《反壟斷法》《投資法》《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》和《資本市場(chǎng)規(guī)范法》等。這些法律法規(guī)的制定和實(shí)施,為美國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化工作奠定了穩(wěn)定的制度環(huán)境和牢固的政策基礎(chǔ)。其中１９８０年由美國(guó)國(guó)會(huì)通過并頒布的《專利和商標(biāo)法修正案》(即《拜杜法案》)修改了過去由政府資助的項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸政府的規(guī)定,只保留了政府可以優(yōu)先使用該項(xiàng)成果的權(quán)利,成果的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目完成單位所有。自１９８０年以來實(shí)施的效果看,這項(xiàng)規(guī)定的改變,不僅調(diào)動(dòng)了大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和大企業(yè)主動(dòng)申報(bào)政府資助的研究項(xiàng)目的積極性,還大大促進(jìn)了技術(shù)成果的市場(chǎng)化流動(dòng)和技術(shù)交易與技術(shù)轉(zhuǎn)移,加快了國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程。當(dāng)前美國(guó)市場(chǎng)共有３種專利成果的轉(zhuǎn)讓方式：一是將研究者的專利成果一次性轉(zhuǎn)讓給企業(yè),企業(yè)擁有該項(xiàng)成果全部的知識(shí)產(chǎn)權(quán),研發(fā)者直接獲益。目前,美國(guó)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)研究成果約４０％是以這種方式轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的。二是研發(fā)者將專利成果以折價(jià)入股的方式與企業(yè)合作開發(fā),實(shí)現(xiàn)成果的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化。這種方式將研發(fā)者與企業(yè)緊密結(jié)合起來,成為該項(xiàng)成果的利益共同體,轉(zhuǎn)化成功就是雙方共贏,轉(zhuǎn)化失敗就是雙方虧損,使雙方對(duì)轉(zhuǎn)化過程更加重視,對(duì)由成果轉(zhuǎn)化開發(fā)的新產(chǎn)品更加關(guān)注,因此轉(zhuǎn)化開發(fā)的成功率更高。同時(shí),也激發(fā)了研發(fā)者與企業(yè)開展長(zhǎng)期合作的積極性,促進(jìn)了技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步,也為在大學(xué)工作的研發(fā)者參加生產(chǎn)實(shí)際、了解企業(yè)最新的生產(chǎn)技術(shù)情況提供了機(jī)會(huì)。這是美國(guó)大學(xué)提倡鼓勵(lì)的一種方式。三是研發(fā)者以自己的專利成果直接創(chuàng)建新企業(yè),開發(fā)新產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的目標(biāo)。美國(guó)大約有１０％的專利成果是以這種方式實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的,且主要集中在生物、化工、藥品和醫(yī)療器械制造等領(lǐng)域。

第五,大力推動(dòng)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

美國(guó)政府先后制定、完善了《小企業(yè)法》《小企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策法》《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》《小企業(yè)擔(dān)保信貸法》等系列的法律體系,為中小企業(yè)創(chuàng)新提供保障和引導(dǎo)。為了支持中小企業(yè)創(chuàng)新,美國(guó)政府實(shí)施“小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新計(jì)劃(SBIR)”,該計(jì)劃規(guī)定各級(jí)政府要拿出不低于２．５％的研發(fā)預(yù)算投入到中小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目。該計(jì)劃向全國(guó)所有的中小企業(yè)公布,允許符合條件的企業(yè)申請(qǐng),項(xiàng)目批準(zhǔn)后,中小企業(yè)將獲得立項(xiàng)資助。為了使資金使用效率提高,資助分為三個(gè)階段：首先進(jìn)行可行性分析,此階段最高可獲１．５萬美元資助;通過可行性分析后,進(jìn)入第二階段,進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和市場(chǎng)銷售,最高可獲１００萬美元資助,為期兩年;如果產(chǎn)品市場(chǎng)反應(yīng)良好,則進(jìn)入第三階段,全面銷售,通過金融機(jī)構(gòu)以更大的資金量對(duì)企業(yè)進(jìn)行扶持。這項(xiàng)計(jì)劃經(jīng)過多年的發(fā)展,非常成熟。每年資助中小企業(yè)達(dá)到３０００多家,立項(xiàng)數(shù)目超過５０００件,資助金額超過２５億美元。每年數(shù)千個(gè)發(fā)明、專利投入市場(chǎng),創(chuàng)造了新需求,成為市場(chǎng)新的熱點(diǎn)。

政府為了鼓勵(lì)研發(fā)機(jī)構(gòu)向小企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù),提高小企業(yè)參與聯(lián)邦政府研發(fā)活動(dòng)的能力,采取了多種措施。１９８０年的《拜杜法案》以大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和小企業(yè)為對(duì)象,允許大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和小企業(yè)對(duì)政府資助的研發(fā)成果擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán),并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。１９８０年的《史蒂文生懷特技術(shù)創(chuàng)新法案》則以聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室為對(duì)象,明確規(guī)定聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移。為了鼓勵(lì)小企業(yè)參與聯(lián)邦政府的研發(fā)活動(dòng),促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)技術(shù)向小企業(yè)轉(zhuǎn)移,１９９２年美國(guó)國(guó)會(huì)通過了《加強(qiáng)小企業(yè)研究與發(fā)展法》,其中規(guī)定：凡聯(lián)邦部門研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)超過１０億美元的,需按０．１５％劃為研發(fā)基金,供小企業(yè)與非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目和技術(shù)創(chuàng)新合作使用(即STTR項(xiàng)目)。STTR是一個(gè)高度競(jìng)爭(zhēng)性的計(jì)劃,小企業(yè)必須與大學(xué)、非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)等進(jìn)行合作,項(xiàng)目由雙方共同向美國(guó)國(guó)防部、能源部、衛(wèi)生部、國(guó)家航空航天局、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)５個(gè)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。每年,STTR計(jì)劃要求５個(gè)聯(lián)邦部門和機(jī)構(gòu)留出一定比例的RD資金,資助小企業(yè)/非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)合作研究。這些機(jī)構(gòu)來設(shè)計(jì)RD主題和接受提議。

美國(guó)政府對(duì)小企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行多種優(yōu)惠政策,以補(bǔ)貼、稅收減免、財(cái)政低息貸款、擔(dān)保等多種政策給予小企業(yè)最大程度的資金實(shí)惠。通過設(shè)立“中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金”,符合條件的中小企業(yè)向該基金申請(qǐng)創(chuàng)新資金,資金直接用于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。政府對(duì)符合項(xiàng)目規(guī)定的中小企業(yè)進(jìn)行不同幅度的財(cái)政補(bǔ)貼。政府運(yùn)用財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)貼政策、低息貸款政策、財(cái)政擔(dān)保政策和稅收扶持政策等工具,幫助中小企業(yè)解決資金困難。小企業(yè)管理局為小企業(yè)的普通商業(yè)用途的貸款向放款機(jī)構(gòu)(通常是地方銀行)擔(dān)保,對(duì)１５萬美元以下的貸款可擔(dān)保８５％;對(duì)１５萬美元以上的貸款可擔(dān)保７５％;最高可對(duì)２００萬美元的貸款提供５０％的擔(dān)保。如果貸款逾期不還,小企業(yè)管理局保證支付其所擔(dān)保的貸款額。貸款的期限根據(jù)其用途而定,最長(zhǎng)可達(dá)２５年。小企業(yè)管理局還為有特別需求的小企業(yè)提供貸款擔(dān)保：一是周轉(zhuǎn)資本貸款擔(dān)保。為小企業(yè)提供短期貸款作為周轉(zhuǎn)資金,貸款額最高可達(dá)２００萬美元,擔(dān)保額達(dá)１００萬美元。二是出口流動(dòng)資本貸款擔(dān)保。為出口企業(yè)己達(dá)成的出口交易提供短期貸款,用于支付生產(chǎn)加工費(fèi)用或購(gòu)買貨物或服務(wù)。擔(dān)保最高可達(dá)貸款額的９０％或１００萬美元。三是國(guó)際貿(mào)易貸款擔(dān)保,為從事及準(zhǔn)備從事國(guó)際貿(mào)易的小企業(yè),或因進(jìn)口的競(jìng)爭(zhēng)而受到影響的小企業(yè),提供貸款擔(dān)保,用于流動(dòng)資金或設(shè)備購(gòu)置,擔(dān)保金額最高可達(dá)１２５萬美元。還有能源保護(hù)貸款擔(dān)保和控制污染貸款擔(dān)保等。此外,企業(yè)管理局向地區(qū)的中介放款機(jī)構(gòu)擔(dān)保,為小企業(yè)提供不超過３５０００美元的貸款。中介機(jī)構(gòu)在放貸的同時(shí),還要向小額借款人提供管理及技術(shù)支持。美國(guó)政府還設(shè)立了小企業(yè)管理局(SBA),由該機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)為小企業(yè)提供各種咨詢和服務(wù)。該機(jī)構(gòu)在全國(guó)各州有１００多個(gè)分支,為全國(guó)的中小企業(yè)提供服務(wù)。其中對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新提供各種引導(dǎo)和支持是其工作的主要內(nèi)容。建立了商業(yè)信息中心,為小企業(yè)免費(fèi)提供最廣泛的信息和資料服務(wù)。它們還利用私營(yíng)企業(yè)中有經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)理人員,通過自愿的或合同的方式向小企業(yè)提供各項(xiàng)咨詢和建議。小企業(yè)管理局還通過商會(huì)、貿(mào)易協(xié)會(huì)、大專院校和成人教育小組等向小企業(yè)提供技術(shù)、營(yíng)銷及決策等管理知識(shí)方面的培訓(xùn),開辦講座和研討會(huì),并配合發(fā)行各種書籍資料。此外,小企業(yè)局管理局還設(shè)有企業(yè)技術(shù)支持處,幫助進(jìn)行高科技研究和發(fā)展的小企業(yè),加強(qiáng)其在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

標(biāo)簽：玉溪白山紅河青島武漢銅陵白山佳木斯

巨人網(wǎng)絡(luò)通訊聲明：本文標(biāo)題《美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的階段性特征》，本文關(guān)鍵詞美國(guó),知識(shí)產(chǎn)權(quán),公共服務(wù),；如發(fā)現(xiàn)本文內(nèi)容存在版權(quán)問題，煩請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)信息告之我們，我們將及時(shí)溝通與處理。本站內(nèi)容系統(tǒng)采集于網(wǎng)絡(luò)，涉及言論、版權(quán)與本站無關(guān)。