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中國知識產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度——專利制度的現(xiàn)狀

專利制度作為一種知識產(chǎn)權(quán)制度，其對技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)是以對知識產(chǎn)權(quán)的界定與運(yùn)用為核心的。由于專利制度規(guī)定了創(chuàng)新者擁有RD（研發(fā)）投資產(chǎn)生的技術(shù)知識的專利權(quán)，確定他人對專利技術(shù)的自由使用是非法的，潛在的專利技術(shù)使用者可以通過專利許可的方式有償?shù)孬@得技術(shù)的使用權(quán)。這樣專利制度就建立了專利權(quán)人對RD收益的所有關(guān)系，以及其他潛在RD受益者與專利權(quán)人的市場關(guān)系，因此專利制度包括專利產(chǎn)權(quán)界定制度和專利學(xué)科交易制度兩個(gè)部分。此外，為促使技術(shù)信息擴(kuò)散，專利制度還建立了技術(shù)信息公開制度。第一，專利產(chǎn)權(quán)安排機(jī)制。它是通過授予滿足專利授予條件的技術(shù)知識的所有者在一定時(shí)間內(nèi)的專利產(chǎn)權(quán)，確定創(chuàng)新者對RD投資的知識產(chǎn)權(quán)，使創(chuàng)新者在專利期內(nèi)有權(quán)獨(dú)占RD投資的收益，使RD私人收益率接近于社會收益率，從而提高RD投資的私人投資動(dòng)機(jī)。第二，專利許可的市場交易機(jī)制。在專利制度下，非專利所有者可以通過與專利人的市場交易，用許可合同的方式獲得專利使用權(quán)。第三，專利公開機(jī)制。專利信息公開制度規(guī)定專利權(quán)人在獲得一定時(shí)間內(nèi)對其發(fā)明享有獨(dú)占權(quán)的同時(shí)，作為對國家的回報(bào)，必須公開其發(fā)明的技術(shù)信息，并最終使之被人們自由使用。
我國現(xiàn)行的專利制度還不是很完善，主要有以下幾個(gè)缺陷：
（1）研發(fā)（RD）投入較低，專利創(chuàng)新源頭不足。RD活動(dòng)能力已成為一個(gè)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心競爭力和決定專利創(chuàng)新源頭的基礎(chǔ)。與世界先進(jìn)國家相比，我國的RD經(jīng)費(fèi)支出額不及美國的1/30；與周邊國家相比，我國的RD經(jīng)費(fèi)支出額約是日本的1/18、韓國的1/2。2000年，全國RD經(jīng)費(fèi)總支出為896億元，占GDP的1%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，這一指標(biāo)美國為2.6%，日本為2.87%，德國為2.58%，英國為2.08%，法國為2.42%。
（2）重成果、輕專利，科技人員專利意識淡薄。據(jù)2003年中國科學(xué)院的一項(xiàng)調(diào)查反映，有57%的科技人員認(rèn)為，申請專利不如申請?jiān)簝?nèi)外科技成果獎(jiǎng)實(shí)惠；有54%的科技人員認(rèn)為獲獎(jiǎng)比取得專利權(quán)光榮。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)資料，我國趕超世界先進(jìn)技術(shù)水平的“863”計(jì)劃實(shí)施10年來，共鑒定成果1 200多項(xiàng)，發(fā)表論文2萬多篇，但申請專利的只有240多件。
（3）專利申請數(shù)量少，創(chuàng)新水平低。日本每年發(fā)明專利申請達(dá)40多萬件，美國20多萬件，德國15萬多件。IBM、杜邦、日立、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數(shù)萬件，每年的發(fā)明專利申請就上千件，有的高達(dá)1萬多件。如此多的有效專利成了他們雄霸國際市場最重要的資本，而我們?nèi)珖锨f個(gè)企業(yè)、5 000多個(gè)縣級以上的科研單位、1 000多所高等院校全年的發(fā)明專利申請數(shù)只相當(dāng)于國外一個(gè)公司的申請數(shù)，差距非常大。
（4）專利激勵(lì)機(jī)制不完善，產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重。有人估計(jì)在過去15年的時(shí)間里，我們國家將13萬項(xiàng)發(fā)明無償?shù)亍胺瞰I(xiàn)”給了世界各國。
（5）自主知識產(chǎn)權(quán)少，出現(xiàn)受制于人的局面。在一些重要的高新技術(shù)領(lǐng)域，國外的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用技術(shù)和產(chǎn)品已對我國形成包圍態(tài)勢。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1994年至1998年我國受理的有關(guān)計(jì)算機(jī)、醫(yī)藥、生物、通信和半導(dǎo)體等高技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請中，國外申請分別占70%、61%、87%、92%和90%。
（6）企業(yè)專利工作落后，在競爭中處于不利地位。2000年全國企業(yè)專利申請總量約為45 8 62件，若按全國有1.5萬家國有大中型企業(yè)計(jì)算，平均每個(gè)企業(yè)年申請量僅為3件。以日本日立公司為例，該公司1996年申請專利1 800余件，平均每天5.1件。
（7）專利交易障礙大，交易成本高。在我國，專利實(shí)施過程中專利管理和制止違反合同及侵權(quán)的費(fèi)用十分高昂。高昂的交易費(fèi)用毫無疑問將阻礙知識資產(chǎn)的使用、消費(fèi)，影響知識產(chǎn)權(quán)的分配效率。
（8）專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)水平低，產(chǎn)業(yè)化環(huán)境有待改善。據(jù)世界銀行估計(jì)，中國的科技成果轉(zhuǎn)化率平均只有15%，專利轉(zhuǎn)化率只有25%，專利推廣率在10%～15%上下浮動(dòng)，而日本等發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化率高達(dá)70%～80%。
基于以上這八大缺陷，我們提出了以下的幾項(xiàng)措施：
（1）強(qiáng)化戰(zhàn)略意識。國際競爭將是科技競爭，而國際經(jīng)濟(jì)競爭中所產(chǎn)生的摩擦，也將以科技專利或知識產(chǎn)權(quán)的摩擦取代關(guān)稅貿(mào)易形式的摩擦。如果沒有自己的技術(shù)，沒有自主知識產(chǎn)權(quán)，則難以參與國際競爭。
（2）建立激勵(lì)機(jī)制。落實(shí)專利技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配的政策，采用和創(chuàng)立靈活多樣的分配方式，例如期權(quán)、技術(shù)入股、優(yōu)先購股權(quán)試點(diǎn)等。
（3）培育創(chuàng)新主體。將專利管理貫穿于技術(shù)創(chuàng)新全過程，迅速地、大幅度地提高企業(yè)運(yùn)用專利制度的能力和專利保護(hù)的水平，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和獲得收益的主體。
（4）完善風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。目前專利轉(zhuǎn)讓和許可的信息成本與交易成本較高，加之信息的不對稱，導(dǎo)致許多潛在的投資者缺乏對專利技術(shù)投資的能力和機(jī)會，阻礙了社會資本流向最有價(jià)值的地方，也阻礙了資本增值的最大化。必須拓展新的融資途徑，大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資，分散和降低專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）優(yōu)化交易環(huán)境。優(yōu)良的交易環(huán)境由四個(gè)方面組成：一是法制環(huán)境。要加強(qiáng)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，用巨額賠償打擊專利侵權(quán)行為，有力地維護(hù)專利權(quán)人的利益。二是輿論環(huán)境。營造尊重知識產(chǎn)權(quán)、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的輿論環(huán)境，提高全社會的專利意識。三是服務(wù)環(huán)境。通過為創(chuàng)業(yè)初期的科研開發(fā)人員提供多方面的綜合性服務(wù)，促進(jìn)科技成果迅速轉(zhuǎn)化為商品并形成產(chǎn)業(yè)。四是信用環(huán)境。
（6）培植實(shí)施載體。一是以大學(xué)、科研院所和大企業(yè)的實(shí)驗(yàn)室和研究開發(fā)中心為依托，建設(shè)源頭創(chuàng)新載體。二是完善創(chuàng)業(yè)中心體系的建設(shè)，推進(jìn)專利成果的轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化專利技術(shù)的成果孵化載體。三是依托國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)化基地，強(qiáng)化RD活動(dòng)的專利知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化載體。四是集中力量提高產(chǎn)品技術(shù)含量，鑄就一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、達(dá)到國際先進(jìn)和國內(nèi)領(lǐng)先水平的產(chǎn)品，強(qiáng)化專利產(chǎn)品載體。

標(biāo)簽：林芝佳木斯中山山東寶雞阜陽公主嶺

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