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知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的外部環(huán)境

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的外部環(huán)境可以大致分為國(guó)內(nèi)環(huán)境和國(guó)外環(huán)境。按照影響因素的具體類型可進(jìn)一步細(xì)分為自然環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、法治環(huán)境、技術(shù)環(huán)境等。①下面將介紹對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估影響較大的四類環(huán)境。

(一)政治環(huán)境

政治環(huán)境是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估體系的最重要的因素?，F(xiàn)代公共政策評(píng)估的產(chǎn)生和發(fā)展首先源自政治的需求,20世紀(jì)70年代以來(lái),隨著“政府失靈”的不斷加劇、市場(chǎng)價(jià)值的重新回歸、新公共管理運(yùn)動(dòng)的興起及全球范圍內(nèi)的政府重塑，公共政策評(píng)估迎來(lái)了新的發(fā)展契機(jī)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的對(duì)象是公共政策，其目的是通過(guò)一系列的評(píng)估活動(dòng),謀求公共福利的改善，因此在評(píng)估中不可避免地會(huì)受到政治因素的影響和制約。根據(jù)魏斯(Weiss)的觀點(diǎn).評(píng)估是特定政治背景下的理性活動(dòng),政治考量介入政策評(píng)估主要通過(guò)三種方式:一是要求進(jìn)行評(píng)估的項(xiàng)目和政策都是政治決策的產(chǎn)物，這些政策的設(shè)計(jì)、界定、爭(zhēng)論、實(shí)施和資助，都是在政治過(guò)程中完成的;二是為了滿足決策的要求,評(píng)估要進(jìn)入決策領(lǐng)域，在政治過(guò)程中，項(xiàng)目與政策結(jié)果的評(píng)估性證據(jù)要求足夠的競(jìng)爭(zhēng)力;三是評(píng)估本身就具有政治意蘊(yùn)。評(píng)估使針對(duì)某些項(xiàng)目和政策的問(wèn)題變成了絕對(duì)的政治陳述，并使其他項(xiàng)目無(wú)法對(duì)其提出挑戰(zhàn)，也使項(xiàng)目目標(biāo)和戰(zhàn)略的合法性、漸進(jìn)改革的戰(zhàn)略用途甚至社會(huì)科學(xué)家在政策和項(xiàng)目形成中的角色，都變成了政治問(wèn)題。②可以說(shuō)，正是由于政策評(píng)估無(wú)法擺脫政治因素的影響和制約,政策評(píng)估才從一開(kāi)始就存在著以坎貝爾為代表的“技術(shù)評(píng)估”范式和以科隆巴赫(LeeJ.Cronbach)為代表的“政治評(píng)估”范式之爭(zhēng)。

政治因素對(duì)政策評(píng)估的制約并不意味著要“以政治取代科學(xué)。放棄理性的或技術(shù)性的政策評(píng)估。相反,只有洞悉政策評(píng)估體系中各個(gè)行為者的動(dòng)機(jī)與利益、評(píng)估者的角色、完成評(píng)估的機(jī)會(huì)與障礙、應(yīng)用評(píng)估結(jié)論的限制和可能的途徑等影響因素，才能真正實(shí)現(xiàn)政策評(píng)估的目標(biāo)。

近年來(lái)，面對(duì)當(dāng)今國(guó)際國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的新形勢(shì),中共中央和國(guó)務(wù)院高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在不同場(chǎng)合多次強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)自主創(chuàng)新和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的重要性，并且做出了制定和實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要決策，這是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展史上具有里程碑意義的大事,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作連續(xù)幾年寫入了政府工作報(bào)告，也寫進(jìn)了中共中央政治局的工作要點(diǎn)。這些都為知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的推進(jìn)提供了良好的政治環(huán)境。

（一）法治環(huán)境

法治環(huán)境是指一定范圍（主要指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)）實(shí)施法治的情況和條件。法治的核心是強(qiáng)調(diào)社會(huì)治理規(guī)則的普遍化、穩(wěn)定性和權(quán)威性，主要包括三方面的內(nèi)容:其一是法律具有超越任何專制權(quán)力的至高無(wú)上的權(quán)威;其二是任何公民都必須服從國(guó)家的法律;其三是權(quán)力不是建立在抽象的憲法文件上,而是建立在法院的實(shí)際判決之上。在現(xiàn)代法治社會(huì)中，法律制度天然地具有內(nèi)在的評(píng)判功能,即它不僅根據(jù)既定的規(guī)范判斷人們的行為是否正當(dāng)，而且評(píng)判那些未獲得法的形態(tài)的公共政策是否合憲、合法。法治對(duì)公共政策評(píng)估的影響表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（D法治為公共政策評(píng)估提供了法律理性和法律標(biāo)準(zhǔn)，在政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)體系中必然包含對(duì)公共政策的正當(dāng)性、合法性的考量;（2）法治為政策評(píng)估提供了制度上的保障,只有建立起責(zé)任政府，規(guī)范化、制度化的政策評(píng)估才有存在的可能，政策評(píng)估也應(yīng)當(dāng)通過(guò)立法或制定規(guī)章而成為一種社會(huì)制度;（3）法治限制了政策評(píng)估者的行為方式，也限制了部分政策相關(guān)者的行為選擇。應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律制度規(guī)范政策評(píng)估者與政策相關(guān)者的行為，評(píng)估行為必須在法律制度規(guī)定的范圍內(nèi)活動(dòng),任何人都沒(méi)有特權(quán);（4）評(píng)估結(jié)果的采納與使用需要完善的法治環(huán)境予以保證。

要發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)首先要加強(qiáng)立法，確認(rèn)并保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)有的權(quán)利。只有權(quán)利得到法律的保護(hù)，企業(yè)或個(gè)人才有動(dòng)力去創(chuàng)新，并申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)在短短幾十年間走過(guò)了發(fā)達(dá)國(guó)家上百年才走過(guò)的歷程,取得了很大的進(jìn)展。尤其是近幾年來(lái)，為了適應(yīng)世界貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,我國(guó)對(duì)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進(jìn)行了全面的修改，在立法宗旨、權(quán)利內(nèi)容、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、法律救濟(jì)等方面更加突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)科技進(jìn)步與鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的作用。從2009年起一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要都進(jìn)行了制定和修改。例如：2009年10月1日第三次修改的《專利法》正式頒布實(shí)施，配套的《專利法實(shí)施指南》于2010年2月1日起正式實(shí)行;2009年《商標(biāo)法》進(jìn)行第三次修改;海關(guān)于2009年3月頒布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例實(shí)施辦法》;最高法院也頒布了多項(xiàng)司法解釋和規(guī)范性的文件等。

雖然我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境得到了較大的改善，但是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的法治環(huán)境還不盡如人意,主要表現(xiàn)在以下方面:其一，公民的法治觀念，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治觀念有待加強(qiáng)。雖然我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)不斷完善，但是公民對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)的認(rèn)知程度并不高，對(duì)法律至上的地位并未完全認(rèn)同，法的統(tǒng)治觀念尚未養(yǎng)成，有法不依的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。其二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估方面的制度亟須完善?，F(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中并未對(duì)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的事項(xiàng)做出明確、具體的規(guī)定，有關(guān)政策評(píng)估的時(shí)限、權(quán)限與責(zé)任、評(píng)估程序、評(píng)估經(jīng)費(fèi)的來(lái)源、評(píng)估主體的行為規(guī)范等重要問(wèn)題都缺乏制度化的規(guī)定和約束，容易導(dǎo)致評(píng)估行為的隨意性。其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)的執(zhí)行情況不容樂(lè)觀。法治環(huán)境不僅包括法律制度的建立，還包括法規(guī)的執(zhí)行。盡管我國(guó)做出了相應(yīng)的努力來(lái)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)，并確保其法律體系與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)接軌,在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中也明確展示了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法的重視，但是問(wèn)題仍然相當(dāng)嚴(yán)重。在2009年10月歐委會(huì)公布的《2009年知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法報(bào)告》中，中國(guó)被列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法問(wèn)題最嚴(yán)重的國(guó)家。①造成這一狀況的部分原因在于:我國(guó)對(duì)法律文書公證和認(rèn)證的要求繁瑣，費(fèi)用昂貴;法院臨時(shí)禁令缺乏有效性;損害補(bǔ)償無(wú)法彌補(bǔ)權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)損失等。此外,部門間合作不暢、執(zhí)法人員素質(zhì)有待提高、社會(huì)公眾意識(shí)需要加強(qiáng)等因素也影響了有關(guān)部門加強(qiáng)執(zhí)法的意愿。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作，關(guān)系到創(chuàng)新能力的提高和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，也關(guān)系到公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境的形成和誠(chéng)信社會(huì)建設(shè)，還關(guān)系到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高和對(duì)外開(kāi)放大局。為此，必須大力加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作，這是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展,切實(shí)維護(hù)人民利益的內(nèi)在需求,也是推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估工作的要求。

（三）技術(shù)環(huán)境

從某種意義上說(shuō).正是評(píng)估技術(shù)的產(chǎn)生、發(fā)展與完善，才使政策評(píng)估從經(jīng)驗(yàn)走向科學(xué)，并使政策評(píng)估的研究領(lǐng)域不斷拓展?？茖W(xué)化的公共政策評(píng)估出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代絕不是偶然的，而是與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步以及應(yīng)用社會(huì)研究的加速發(fā)展有密切的關(guān)系。20世紀(jì)50年代以來(lái)，“三論”（系統(tǒng)論、信息論、控制論）的產(chǎn)生以及在此基礎(chǔ)上形成的“大系統(tǒng)論”，為公共政策評(píng)估提供了科學(xué)的方法論基礎(chǔ)，它強(qiáng)調(diào)以系統(tǒng)為基礎(chǔ)、以信息為手段、以系統(tǒng)控制為目標(biāo)，改變了人們傳統(tǒng)的評(píng)估思維。此外，行為科學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展為政策評(píng)估提供了一整套觀測(cè)、資料收集和處理的科學(xué)方法?！靶袨橹髁x"（Behaviorism）以個(gè)體組成的“人一人系統(tǒng)”為研究對(duì)象，運(yùn)用自然科學(xué)的實(shí)驗(yàn)和觀察方法，分析在自然和社會(huì)環(huán)境中人的行為規(guī)律，以及人與人之間的相互關(guān)系。這些研究使政策評(píng)估與其他社會(huì)科學(xué)乃至部分自然科學(xué)一樣,具有共同的方法論基礎(chǔ).行為主義的研究方法為技術(shù)評(píng)估范式提供了強(qiáng)大的武器,各種各樣的自然科學(xué)研究方法、量化分析技術(shù)等逐步進(jìn)入了技術(shù)評(píng)估的殿堂。今天的政策評(píng)估如果沒(méi)有大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)作支持，沒(méi)有對(duì)政策變量的量化分析和處理，很難稱得上是科學(xué)的政策評(píng)估。

科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展帶來(lái)了公共政策評(píng)估環(huán)境的急劇變化,并引發(fā)了政策評(píng)估體系的快速演進(jìn)。首先，科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展提供了政策評(píng)估的科學(xué)品質(zhì)，并使其迅速成長(zhǎng)為專業(yè)性很強(qiáng)的研究領(lǐng)域。其次，政策評(píng)估日益成為需要多學(xué)科參與的綜合性研究領(lǐng)域,不同學(xué)科領(lǐng)域的專家在政策評(píng)估中發(fā)揮的作用越來(lái)越大。第三，高水平成為政策評(píng)估的總體發(fā)展趨勢(shì)之一。所謂高水平是指政策評(píng)估要根據(jù)現(xiàn)實(shí)的要求,采用恰當(dāng)?shù)目萍际侄?，使評(píng)估向更高的水平邁進(jìn)。第四,拓寬了政策評(píng)估的外延和領(lǐng)域?？茖W(xué)技術(shù)對(duì)政策評(píng)估也提出了新的挑戰(zhàn)，政策評(píng)估由事后評(píng)估更多地轉(zhuǎn)向了事前的預(yù)評(píng)估。此外，科學(xué)技術(shù)有時(shí)也是社會(huì)公共問(wèn)題產(chǎn)生的根源,例如克隆技術(shù)、溫室效應(yīng)、電腦犯罪等，需要通過(guò)政策評(píng)估，特別是科技政策的評(píng)估來(lái)予以解決。總之，隨著技術(shù)環(huán)境因素不斷向政策評(píng)估體系的滲透，兩者的邊界日益呈現(xiàn)模糊化的趨勢(shì)。

（四）社會(huì)文化環(huán)境

社會(huì)文化環(huán)境是特定區(qū)域（國(guó)家或地區(qū)）的人類社會(huì)在其長(zhǎng)期發(fā)展歷史過(guò)程中形成的，主要由特定的價(jià)值觀念、行為方式、倫理道德規(guī)范、審美觀念、宗教信仰及風(fēng)俗習(xí)慣等內(nèi)容構(gòu)成。從動(dòng)態(tài)的過(guò)程來(lái)看，文化本身是正規(guī)制度的結(jié)晶和升華，它反過(guò)來(lái)又會(huì)強(qiáng)化或阻礙新的正規(guī)制度的形成。社會(huì)文化價(jià)值觀是一種潛移默化的精神力量，它在各種外部環(huán)境中處于最深的層次,它往往通過(guò)對(duì)其他環(huán)境因素的影響而間接地起作用,例如引導(dǎo)法規(guī)的制定及執(zhí)行、影響政策評(píng)估者的倫理觀等。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的諸多環(huán)境中，社會(huì)文化環(huán)境是比較特殊的：它不像其他環(huán)境那樣顯而易見(jiàn)且易于理解，卻又無(wú)時(shí)不在地深刻影響著知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估活動(dòng)。任何人都在一定的社會(huì)文化環(huán)境中生活，存在于特定社會(huì)文化環(huán)境中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估者認(rèn)識(shí)事物的方式、行為準(zhǔn)則和價(jià)值觀等都會(huì)異于生活在其他社會(huì)文化環(huán)境中的人們。在評(píng)估實(shí)踐中，政策評(píng)估者可能面臨一些困境和問(wèn)題，例如，政策評(píng)估者究竟應(yīng)該對(duì)委托人負(fù)責(zé)，還是將維護(hù)公眾利益視為自己唯一的使命？政策評(píng)估者如何在自我利益、對(duì)公眾的使命感、對(duì)委托人負(fù)責(zé)等因素之間進(jìn)行選擇？政策評(píng)估者如何確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)？口前我國(guó)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策官方評(píng)估工作的人員很多并不是“內(nèi)行人”，在評(píng)估時(shí)容易用價(jià)值判斷代替事實(shí)規(guī)范分析。這樣的政策評(píng)估與我國(guó)現(xiàn)實(shí)政治生活和傳統(tǒng)政治文化十分重視意識(shí)形態(tài)和道德建設(shè)的純潔性有密切的關(guān)系。因此，要促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估工作的發(fā)展，必須尊重并了解政策評(píng)估者所處的社會(huì)文化環(huán)境，并著力創(chuàng)造有利于政策評(píng)估的外部制度環(huán)境。

以上介紹了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估面臨的主要環(huán)境,值得注意的是，隨著全球化進(jìn)程的日益加快，世界范圍內(nèi)的環(huán)境變遷對(duì)政策評(píng)估的影響越來(lái)越大，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策領(lǐng)域。隨著中國(guó)在世界市場(chǎng)上的影響越來(lái)越大，與外國(guó)的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系日益密切，我國(guó)與其他國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的摩擦和競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。當(dāng)前國(guó)際社會(huì)對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作非常關(guān)注,且關(guān)注的視角不斷向地方延伸。為此，必須增強(qiáng)對(duì)復(fù)雜多變的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際形勢(shì)的把握和應(yīng)對(duì)能力,努力拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外交流與合作,積極參與國(guó)際規(guī)則制定，加強(qiáng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)和服務(wù)，妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。同時(shí)，積極關(guān)注政策評(píng)估的國(guó)際化趨勢(shì)，充分借鑒國(guó)際上先進(jìn)的政策評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)與其他國(guó)家或國(guó)際政策評(píng)估組織的交流與合作。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估是一個(gè)高度復(fù)雜的過(guò)程，需要強(qiáng)有力的支持環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估體系在源發(fā)場(chǎng)、互動(dòng)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)場(chǎng)、訓(xùn)練場(chǎng)四個(gè)內(nèi)部共享環(huán)境中滋生和發(fā)展，同時(shí)整個(gè)體系處在政治環(huán)境、法治環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境等外部環(huán)境中。內(nèi)、外環(huán)境之間不斷進(jìn)行知識(shí)、資金和人員等資源的交流，以及顯性、隱性知識(shí)資本的互換。權(quán)變理論認(rèn)為環(huán)境處于不斷的變化之中，只有與環(huán)境相匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估體系才能得以順利發(fā)展。因此必須關(guān)注政策評(píng)估體系與外部環(huán)境之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，對(duì)變化的環(huán)境適時(shí)做出調(diào)整。

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