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公共領(lǐng)域視角下注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度重構(gòu)的域外經(jīng)驗(yàn)借鑒

來源：河南科技

自上世紀(jì)末我國(guó)商標(biāo)的注冊(cè)量和申請(qǐng)量已經(jīng)位列世界第一，但是商標(biāo)搶注和囤積現(xiàn)象嚴(yán)重制約了我國(guó)從商標(biāo)大國(guó)向商標(biāo)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，其中涉及到注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度重構(gòu)過程中，如何平衡私權(quán)保護(hù)和公共領(lǐng)域保留的平衡、調(diào)整效率和公平之間的關(guān)系以及相關(guān)制度的協(xié)調(diào)?！八街梢怨ビ瘛?，通過總結(jié)和分析美國(guó)、德國(guó)和日本等國(guó)在注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度的經(jīng)驗(yàn)可以為我國(guó)提供一定的經(jīng)驗(yàn)可循。

1 美國(guó)構(gòu)建注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度的經(jīng)驗(yàn)借鑒

美國(guó)作為當(dāng)今世界的商標(biāo)強(qiáng)國(guó)，其在商標(biāo)轉(zhuǎn)讓方面的規(guī)定可謂獨(dú)樹一幟。根據(jù)美國(guó)蘭漢姆法第1060 條規(guī)定，首先，對(duì)于可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的客體來說，不僅已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)可以轉(zhuǎn)讓，甚至已經(jīng)申請(qǐng)的商標(biāo)也可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。其次，轉(zhuǎn)讓的形式要件表現(xiàn)為必須以書面協(xié)議的方式簽訂，轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽署可以作為轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效的表面成立之證據(jù)，而只有當(dāng)規(guī)定的信息在美國(guó)專利商標(biāo)局登記后，轉(zhuǎn)讓行為的才發(fā)生效力。再次，對(duì)于轉(zhuǎn)讓的限制是其重點(diǎn)。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓無論是注冊(cè)商標(biāo)還是已申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，必須連同使用該商標(biāo)的商業(yè)信譽(yù)或與該商標(biāo)使用相關(guān)并由該商標(biāo)所象征的部分商譽(yù)一并轉(zhuǎn)讓，換句話說，沒有經(jīng)過真正商業(yè)性使用的商標(biāo)時(shí)不得轉(zhuǎn)讓的，除非轉(zhuǎn)發(fā)生法定繼承的情況。

從上述規(guī)定可以看出，美國(guó)商標(biāo)權(quán)獲權(quán)的高標(biāo)準(zhǔn)，從源頭上平衡了私權(quán)保護(hù)與公共領(lǐng)域保留。雖然美國(guó)的商標(biāo)法接受了先申請(qǐng)制，取消了商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)必須以商標(biāo)的使用作為前提條件，具有商標(biāo)的使用意圖也可以提出商標(biāo)申請(qǐng)。但是其在授權(quán)條件中，除了已經(jīng)進(jìn)行了商業(yè)性使用的商標(biāo)申請(qǐng)人可以根據(jù)第1051條（a）款的要求獲得商標(biāo)的注冊(cè)外，有真誠(chéng)的意圖使用商標(biāo)的申請(qǐng)人，除了依照第1126 條提交的申請(qǐng)外，還必須滿足下列兩個(gè)條件中的任意一個(gè)才能獲權(quán)，一是在其申請(qǐng)被審查的期限內(nèi)，可以隨時(shí)修改其申請(qǐng)書，使之符合1051 條（a）中的規(guī)定；二是在專利商標(biāo)局向其發(fā)出商標(biāo)的準(zhǔn)許通知書之日起6 月內(nèi)，該申請(qǐng)人應(yīng)向?qū)＠虡?biāo)局提交一份已宣誓之聲明，說明該商標(biāo)已在商業(yè)中使用等相關(guān)證明。如果申請(qǐng)人有充分的理由，該期限可以進(jìn)行延長(zhǎng)，但總時(shí)間累計(jì)不得超過24 個(gè)月，并且每次延長(zhǎng)不僅要經(jīng)過專利商標(biāo)局局長(zhǎng)的審查，還需要繳納一定的費(fèi)用。如果在此期限內(nèi)申請(qǐng)人仍沒有提交已宣誓之使用證明，則該申請(qǐng)視為放棄。將使用作為商標(biāo)獲權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件，從源頭上提高了商標(biāo)獲權(quán)的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)門檻，使得不以使用為目的的商標(biāo)搶注行為根本無法獲得商標(biāo)權(quán)，通過經(jīng)濟(jì)手段解決了商標(biāo)囤積的問題，凈化了商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。從美國(guó)商標(biāo)法所體現(xiàn)的效率與公平的價(jià)值取向來看，商標(biāo)法制定之初，在獲權(quán)領(lǐng)域一直堅(jiān)持的是先使用原則，只是在2005 年修法之后才允許有真誠(chéng)使用意圖的商標(biāo)申請(qǐng)，并仍然要求商標(biāo)的商業(yè)性使用作為獲權(quán)的條件，同時(shí)美國(guó)與日本、法國(guó)、德國(guó)等多數(shù)民法體系不同，商標(biāo)不可做大概轉(zhuǎn)讓，換句話說，在不轉(zhuǎn)讓與特定商標(biāo)相關(guān)聯(lián)的商譽(yù)情況下，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓是無效的。如果轉(zhuǎn)讓者在轉(zhuǎn)讓的同時(shí)停止使用，則通常造成商標(biāo)的喪失，這是基于商標(biāo)的一切權(quán)利被認(rèn)為是以使用而非注冊(cè)為根基，如果沒有發(fā)生實(shí)際的使用，且至少確立過一些商譽(yù)，就沒有什么好轉(zhuǎn)讓的。同我國(guó)相比，其在商標(biāo)轉(zhuǎn)讓中雖然不像我國(guó)附加了過多的限制，但是其對(duì)于商標(biāo)使用的堅(jiān)持，仍然是以公平作為其價(jià)值取向，相反我國(guó)的注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度更加趨向于效率。

2 德國(guó)構(gòu)建注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度的經(jīng)驗(yàn)借鑒

德國(guó)作為大陸法系的代表性國(guó)家，其商標(biāo)法中關(guān)于商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的原則也是在不斷變化的。早期與美國(guó)較為相似，都堅(jiān)持連同轉(zhuǎn)讓，即商標(biāo)必須與所屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)一起轉(zhuǎn)讓，其目的在于確保商品之品質(zhì)，維護(hù)交易安全和相關(guān)公共利益。［2］而在新的商標(biāo)法中其將商標(biāo)作為財(cái)產(chǎn)標(biāo)的，允許其進(jìn)行單獨(dú)的轉(zhuǎn)讓。在商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制方面，具體措施表現(xiàn)為：首先，商標(biāo)的使用不僅是商標(biāo)權(quán)的基礎(chǔ)，也是轉(zhuǎn)讓的前提條件。商標(biāo)法第27條第1款中，明確規(guī)定“一個(gè)商標(biāo)通過注冊(cè)、使用或馳名獲得的權(quán)利，在該商標(biāo)受保護(hù)的某些或所有商品或服務(wù)上，可以轉(zhuǎn)讓或許可給其他人”。從文義解釋的角度可以看出，商標(biāo)權(quán)之所以可以轉(zhuǎn)讓，除了來自于注冊(cè)、使用或馳名之外，必須滿足于其附著的商品或服務(wù)之上的權(quán)利是受到商標(biāo)法保護(hù)的，而對(duì)于注冊(cè)行為來說，其受保護(hù)的前提則體現(xiàn)在第26條第1 款，必須在本國(guó)范圍內(nèi)將商標(biāo)真正使用于注冊(cè)的商品或服務(wù)之上。其次，對(duì)于特殊情況下轉(zhuǎn)讓的限制。商標(biāo)法第27 條第2 款規(guī)定“當(dāng)商標(biāo)與商業(yè)企業(yè)或商業(yè)企業(yè)的一部分聯(lián)系起來時(shí)，在有疑問的情況下，該商標(biāo)所產(chǎn)生的權(quán)利應(yīng)該附隨所聯(lián)系的商業(yè)企業(yè)或商業(yè)企業(yè)一部分共同發(fā)生轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓?！贝颂幍摹坝幸蓡柕那闆r下”，應(yīng)該指的是上述商標(biāo)權(quán)利與商業(yè)企業(yè)或商業(yè)企業(yè)的一部分相聯(lián)系，單獨(dú)的轉(zhuǎn)讓行為可能會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)于來源所產(chǎn)生的混淆可能性，其解決的方式則必須與該商業(yè)企業(yè)或其一部分一同進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。再次，注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利轉(zhuǎn)讓的形式要件。在商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓登記，僅僅需要備案并未涉及到商標(biāo)局的審核，這從德國(guó)商標(biāo)法第28條第2款的規(guī)定即可看出。

從上述規(guī)定可以發(fā)現(xiàn)，德國(guó)商標(biāo)法雖然一改之前商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的連同轉(zhuǎn)讓原則，允許商標(biāo)的自由轉(zhuǎn)讓甚至是部分的轉(zhuǎn)讓，但是卻要求轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)權(quán)必須受到商標(biāo)法的保護(hù)作為前提，即擬轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)權(quán)尤其是對(duì)于注冊(cè)取得的權(quán)利，必須在德國(guó)范圍內(nèi)真正使用于注冊(cè)的商品或服務(wù)之上（除非有不使用的正當(dāng)理由），獲得了商標(biāo)權(quán)保護(hù)的資格之后，才可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。這就禁止了僅僅通過搶注商標(biāo)或商標(biāo)囤積行為，而沒有實(shí)際使用過的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓。這樣的規(guī)定與美國(guó)對(duì)于商標(biāo)權(quán)利本身設(shè)置條件有異曲同工之效，僅僅是時(shí)間節(jié)點(diǎn)的不同，兩者所要達(dá)到的目的是完全相同的。

3 日本構(gòu)建注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度的經(jīng)驗(yàn)借鑒

與美國(guó)和德國(guó)堅(jiān)持的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓必須連同商譽(yù)一并轉(zhuǎn)讓不同，日本商標(biāo)法中對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓并未要求必須連同商譽(yù)一并轉(zhuǎn)讓的要求，而且如果商標(biāo)權(quán)存在于兩個(gè)以上指定商品或服務(wù)時(shí)，可以依每個(gè)指定商品或指定服務(wù)進(jìn)行分割轉(zhuǎn)讓。對(duì)于商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。首先，不允許單獨(dú)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)類型。國(guó)家、地方公共團(tuán)體或其機(jī)關(guān)等不以營(yíng)利為目的之公益事業(yè)者申請(qǐng)的注冊(cè)商標(biāo)、區(qū)域集體商標(biāo)、集體商標(biāo)等。其次，對(duì)于防止因商標(biāo)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生混同的標(biāo)識(shí)請(qǐng)求。該條與我國(guó)不允許商標(biāo)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生混淆的規(guī)定不同，即使存在混淆的可能性，日本也允許該類商標(biāo)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但是必須附加區(qū)別性標(biāo)志，對(duì)于該種情況，如果其中之一的注冊(cè)商標(biāo)的商標(biāo)權(quán)人基于不正當(dāng)?shù)哪康氖褂蒙虡?biāo)產(chǎn)生混淆的話，任何人均有權(quán)提出撤銷該商標(biāo)注冊(cè)的復(fù)審請(qǐng)求。

從上述規(guī)定可以發(fā)現(xiàn)，日本對(duì)于商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓，尤其是對(duì)于未使用商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓秉承非常寬松的態(tài)度，只要獲得了注冊(cè)除了第二十四條之二中2-4 款所涉及到的商標(biāo)外，其他的不僅可以自由轉(zhuǎn)讓而且可以分割轉(zhuǎn)讓。之所以不對(duì)未使用商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制在于以下幾點(diǎn)：首先，日本商標(biāo)申請(qǐng)量和授予量并不大，決定了商標(biāo)搶注和囤積現(xiàn)象不明顯。自2008年起，日本特許廳受理的商標(biāo)申請(qǐng)量徘徊在110 000和120 000之間，但是2015年商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)為147 283件，較之上年增長(zhǎng)了18.4%。雖然之后一直處在上升階段，但是就申請(qǐng)量來看，2018年最高的月份中僅有11 月申請(qǐng)量超過2 000 件，這與我國(guó)2018 年全國(guó)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量738.95 萬(wàn)件相比，可以說是非常小。因此，其商標(biāo)的搶注現(xiàn)象并不十分明顯，因此商標(biāo)搶注和囤積現(xiàn)象并非其存在的問題。其次，日本商標(biāo)法第五十二條之二，對(duì)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓致使產(chǎn)生混淆的情況給予了非常重的處罰，即任何人可對(duì)上述情況提出商標(biāo)權(quán)的撤銷。這與美國(guó)之前對(duì)于商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給予的前置限制不同，日本商標(biāo)法上的該制度可以視為后置的限制。日本商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)數(shù)量的壓力較為均衡，這樣的制度安排不會(huì)對(duì)商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制產(chǎn)生過多的需求。

標(biāo)簽：湖州湖州太原東莞汕頭巴中阿拉善盟昌都

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