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無效程序中域外證據(jù)與證人證言的考量

來源：知識產(chǎn)權(quán)報(bào)

域外證據(jù)和證人證言是無效程序中常見的證據(jù)形式。在無效程序中，對于域外證據(jù)的審查和認(rèn)定根據(jù)其證據(jù)形式的不同通常是從其真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性方面進(jìn)行考量。在符合“三性”要求的情況下，對其公開性和證明力進(jìn)行判斷；對于證人證言，需要根據(jù)證人出庭接受質(zhì)詢的情況，同時(shí)結(jié)合證人與案件的利害關(guān)系，以及證人的智力狀況、品德、知識、經(jīng)驗(yàn)、法律意識和專業(yè)技能等方面來進(jìn)行綜合判斷。本文結(jié)合一個(gè)真實(shí)的無效案例，談?wù)剬＠麩o效宣告程序中如何對域外證據(jù)和證人證言進(jìn)行審查和認(rèn)定。

【理念闡述】

專利審查指南》（2010）（下稱審查指南）對于域外證據(jù)給出的定義是在中華人民共和國領(lǐng)域外形成的證據(jù)，同時(shí)規(guī)定該證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)予以證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館予以認(rèn)證，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。其中還規(guī)定了如果該證據(jù)能夠從除香港特區(qū)、澳門特區(qū)、臺灣地區(qū)外的國內(nèi)公共渠道獲得、有其他證據(jù)足以證明該證據(jù)真實(shí)性或者對方當(dāng)事人認(rèn)可該證據(jù)的真實(shí)性的，當(dāng)事人可以在無效宣告程序中不辦理相關(guān)的證明手續(xù)。據(jù)此可知，對于域外證據(jù)，除非屬于上述例外的情形（比如從專利局獲得的國外專利文件或者從公共圖書館獲得的國外文獻(xiàn)資料等無需辦理相關(guān)的證明手續(xù)），當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)履行比如公證認(rèn)證等相關(guān)證明手續(xù)，尤其是在對方當(dāng)事人對其真實(shí)性提出有效質(zhì)疑的情況下。另外，在可以確認(rèn)相關(guān)證據(jù)的真實(shí)性、合法性的情況下，對于該證據(jù)能否用來支持當(dāng)事人的主張（比如用來否定某技術(shù)方案的新穎性或創(chuàng)造性），還需要對證據(jù)的公開性（比如能否構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)）和證明力（比如多個(gè)證據(jù)之間能否形成完整的證據(jù)鏈、證據(jù)本身所包含的信息是否能夠支持當(dāng)事人的主張等）進(jìn)行審查，這通常也是合議組重點(diǎn)審查的內(nèi)容。

對于證人證言，審查指南規(guī)定，證人應(yīng)當(dāng)陳述其親歷的具體事實(shí)，證人根據(jù)其經(jīng)歷所作的判斷、推測或者評論，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。對證人證言的審查和認(rèn)定，可以通過對證人與案件的利害關(guān)系以及證人的智力狀況、品德、知識、經(jīng)驗(yàn)、法律意識和專業(yè)技能等方面進(jìn)行綜合分析并作出判斷；證人應(yīng)當(dāng)出席口頭審理作證，接受質(zhì)詢，未能出席口頭審理作證的證人所出具的書面證言不能單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。從以上規(guī)定中可以看出，對于證人證言的采信與否及其證明力的強(qiáng)弱需要考慮多方面因素，在具體的審查實(shí)踐中，對證人證言的采信通常需要結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行綜合判斷，證人證言本身一般不能單獨(dú)作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。

【案例演繹】

某無效宣告請求案中的涉案專利要求保護(hù)一種龍舟，請求人為了支持其關(guān)于涉案專利權(quán)利要求不具備創(chuàng)造性的無效理由，提交了兩份域外期刊證據(jù)的復(fù)印件和由國際龍舟聯(lián)合會(huì)主席出具的兩份書面證言，該域外期刊和書面證言用來證明涉案專利權(quán)利要求1中的某些特征屬于現(xiàn)有技術(shù)或公知常識。在口頭審理過程中，請求人提交了域外期刊證據(jù)的原件和經(jīng)認(rèn)證的證人職位證明的原件，同時(shí)證人出庭接受了合議組和雙方當(dāng)事人的質(zhì)詢。

請求人主張兩份域外期刊證據(jù)上均有ISSN國際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物編號，屬于公開出版物，因此其來源合法、內(nèi)容真實(shí)，且發(fā)行時(shí)間在涉案專利的申請日之前，故其記載的技術(shù)內(nèi)容構(gòu)成了涉案專利的現(xiàn)有技術(shù)。

在口頭審理過程中，證人當(dāng)庭介紹了國際龍舟聯(lián)合會(huì)的歷史沿革，龍舟聯(lián)合會(huì)各成員如何加入國際龍舟聯(lián)合會(huì)以及龍舟聯(lián)合會(huì)的運(yùn)行方式等內(nèi)容，并明確表示書面證言確系其本人出具，其陳述的主要內(nèi)容包括：1.在1989年其負(fù)責(zé)并參與研發(fā)了用于競技的玻璃纖維運(yùn)動(dòng)龍舟，隨后成立了一家主要用于建造龍舟并推廣龍舟運(yùn)動(dòng)的公司BUK公司。隨著龍舟運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，BUK公司制作了非常詳細(xì)的技術(shù)圖紙，并推出技術(shù)手冊介紹龍舟的具體結(jié)構(gòu)，這些圖紙和手冊都是面向龍舟聯(lián)合會(huì)會(huì)員公開的，而世界各地的龍舟制造廠商繳費(fèi)即可入會(huì)，非龍舟聯(lián)合會(huì)會(huì)員的其他龍舟制造廠商在制造龍舟的時(shí)候需要遵守相關(guān)協(xié)議，協(xié)議的主要內(nèi)容包括明確龍舟的技術(shù)圖紙、手冊及其知識產(chǎn)權(quán)屬于歐洲龍舟協(xié)會(huì)所有；2.1991年國際龍舟聯(lián)合會(huì)成立后，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到國際龍舟聯(lián)合會(huì)，主要包括根據(jù)圖紙以及技術(shù)手冊在內(nèi)的技術(shù)參數(shù)制造龍舟的權(quán)利、向龍舟比賽提供龍舟的權(quán)利、出售龍舟的權(quán)利；3.協(xié)議還規(guī)定任何龍舟制造者如果對龍舟進(jìn)行改變設(shè)計(jì)，需要得到國際龍舟聯(lián)合會(huì)主席的批準(zhǔn)，一旦獲得批準(zhǔn)，就可以根據(jù)改變和增加的設(shè)計(jì)制造龍舟，但是這些改變和增加部分也必須允許其他龍舟制造商使用；4.對于圖紙和手冊，任何會(huì)員都可以申請獲得，但是需要交納一定費(fèi)用；5.關(guān)于涉案專利中所采用的相關(guān)結(jié)構(gòu)在2006年或2008年的產(chǎn)品上采用過，涉案專利中的其他結(jié)構(gòu)也是2009年之前已有的結(jié)構(gòu)。

專利權(quán)人主張兩份域外期刊證據(jù)沒有經(jīng)過公證認(rèn)證，而且專利權(quán)人在口頭審理過程中登錄國家新聞出版廣電總局網(wǎng)站，輸入相關(guān)的ISSN號后，未查詢到相關(guān)期刊，故不認(rèn)可其真實(shí)性、合法性。

關(guān)于兩份域外期刊證據(jù)，合議組認(rèn)為，請求人當(dāng)庭出示了這兩份域外期刊證據(jù)的原件，兩份證據(jù)的封面上印有用于表明其屬于公開出版物的ISSN號，專利權(quán)人不認(rèn)可其真實(shí)性，經(jīng)核查，合議組登錄國家新聞出版廣電總局網(wǎng)站，輸入相關(guān)的ISSN號后，未查詢到上述兩份域外期刊的任何信息，并且請求人也沒有提供可以從國內(nèi)公共渠道獲得相關(guān)證據(jù)內(nèi)容的其他佐證。鑒于上述證據(jù)屬于在中華人民共和國領(lǐng)域外形成的域外證據(jù)，按照審查指南的上述規(guī)定，在無法從國內(nèi)公共渠道獲得相關(guān)內(nèi)容的情況下，請求人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的證明手續(xù)，對上述證據(jù)進(jìn)行公證認(rèn)證，而請求人并未針對這兩份域外期刊證據(jù)履行相關(guān)的證明手續(xù)，故其真實(shí)性、合法性無法確認(rèn)。

關(guān)于證人證言，合議組認(rèn)為，雖然證人當(dāng)庭陳述與涉案專利相關(guān)的龍舟結(jié)構(gòu)或技術(shù)特征已經(jīng)存在于BUK公司制作的技術(shù)圖紙和介紹龍舟具體結(jié)構(gòu)的技術(shù)手冊中，而且該技術(shù)圖紙和技術(shù)手冊是任何人通過申請并繳納一定費(fèi)用即可獲得的，并據(jù)此主張涉案專利中的龍舟結(jié)構(gòu)在該專利申請日之前已經(jīng)處于公開狀態(tài)，但是證人并沒有當(dāng)庭提交或出示技術(shù)圖紙和技術(shù)手冊等相關(guān)技術(shù)資料，也沒有提供能夠證明技術(shù)圖紙和技術(shù)手冊可以通過其聲稱的方式獲取的相關(guān)證據(jù)，證人作為國際龍舟聯(lián)合會(huì)名譽(yù)主席，在其應(yīng)當(dāng)容易舉證而未舉證的情況下，由于沒有其他證據(jù)來證明其所陳述的內(nèi)容，僅憑證人證言這一孤證，合議組無法確認(rèn)其所陳述內(nèi)容的真實(shí)性。

在該案中，請求人提交了域外期刊證據(jù)并且有證人出庭作證，但是并沒有提供公眾可以從國內(nèi)公共渠道獲得這些期刊證據(jù)的佐證，在這種情況下，請求人應(yīng)當(dāng)履行審查指南中規(guī)定的公證認(rèn)證手續(xù)，否則難以確定其所提交證據(jù)的真實(shí)性；同時(shí)證人所陳述的事實(shí)并無其他證據(jù)予以相互印證，且在其應(yīng)當(dāng)容易舉證而未舉證的情況下，合議組無法認(rèn)可其所陳述事實(shí)的真實(shí)性。

標(biāo)簽：曲靖承德玉林荊門三亞馬鞍山淄博長白山

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