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關(guān)于我國《著作權(quán)法》原第 4 條的 WTO 爭端和專家組

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2007年4月10日,美國根據(jù)《爭端解決規(guī)則和程序的諒解》(DSU)和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS協(xié)定)第64條,就中國保護(hù)和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)的特定措施,請求與中國政府磋商。〔2〕2007年6月7日到8日進(jìn)行了磋商,但未能解決爭端。2007年8月13日,美國請求爭端解決機(jī)構(gòu)設(shè)立專家組。經(jīng)過書面和口頭審理,2009年1月26日,WTO公布了專家組報(bào)告。根據(jù)專家組報(bào)告,在該案爭議的三個問題中,中國在關(guān)于處罰盜版和假冒商標(biāo)的刑事門檻問題上獲勝,但是中國海關(guān)處理侵犯知識產(chǎn)權(quán)的罰沒貨物的部分措施不符合TRIPS協(xié)定,中國《著作權(quán)法》原第4條不符合TRIPS協(xié)定和《伯爾尼公約》。由于雙方都沒有提出上訴,2009年3月20日,世貿(mào)組織爭端解決機(jī)構(gòu)會議審議通過了中美知識產(chǎn)權(quán)WTO爭端案專家組報(bào)告。盡管專家組報(bào)告駁回了美方的絕大部分主張,廣泛地肯定了中國的知識產(chǎn)權(quán)制度,但專家組報(bào)告認(rèn)定我國《著作權(quán)法》原第4條不符合國際公約的規(guī)定,對我國版權(quán)保護(hù)制度提出了挑戰(zhàn)。這里筆者試評析專家組關(guān)于《著作權(quán)法》原第4條的認(rèn)定,并提出我國在修改《著作權(quán)法》第4條之后如何正確定位“違禁作品”的版權(quán)和傳播問題的意見。

WTO專家組報(bào)告中的第一個問題涉及的是中國《著作權(quán)法》原第4條第1款“依法禁止出版、傳播的作品,不受本法保護(hù)”。該案是關(guān)于“條款本身”之訴,不考慮它在任何特定情況下的適用。

美國主張,中國《著作權(quán)法》的原第4條第1款對“依法禁止出版、傳播”作品的作者拒絕《著作權(quán)法》保護(hù),該類作品的作者也未能受益于《著作權(quán)法》第46條和第47條規(guī)定的救濟(jì)措施。從而,這些作者不能享受《伯爾尼公約》“特別授予的”權(quán)利,與該公約的第5條第1款相抵觸。

中國指出,著作權(quán)自創(chuàng)作完成時授予,與出版無關(guān)?!吨鳈?quán)法》第2條通過將包括《伯爾尼公約》和TRIPS協(xié)定在內(nèi)的國際條約授予的權(quán)利明確納入中國法律,賦予了完整的版權(quán)保護(hù)。相反,《著作權(quán)法》原第4條第1款在范圍上是非常有限的。中國和世界上大多數(shù)國家一樣,對于諸如全然包括違憲或不道德內(nèi)容的作品禁止出版和傳播。

WTO專家組對我國《著作權(quán)法》條文進(jìn)行了分析,認(rèn)為第2條第2款規(guī)定特定外國人的任何作品的著作權(quán)“受本法保護(hù)”,而原第4條第1款使用了同樣的語言,外加一個“不”,從而規(guī)定特定的作品“不受本法保護(hù)”?!?〕從而專家組認(rèn)定,《著作權(quán)法》從其字面來看,已經(jīng)足夠清晰地表明,原第4條第1款拒絕給予包括WTO成員國民作品在內(nèi)的某些作品以第10條的保護(hù)。

在WTO專家組召開的第一次實(shí)質(zhì)性會議之后,中國提出“版權(quán)”和“版權(quán)保護(hù)”之區(qū)分,《著作權(quán)法》原第4條第1款并不是否認(rèn)版權(quán),而只是否認(rèn)了版權(quán)保護(hù)。美國反駁認(rèn)為這是人為的區(qū)分。專家組認(rèn)為,中國將原第4條第1款提及的版權(quán)“保護(hù)”等同于實(shí)施權(quán)利,然而,在原第4條第1款的文本中并不存在任何合適的根據(jù)來支持將其作用限制于著作權(quán)實(shí)施。專家組對此區(qū)分不予接受,認(rèn)為“著作權(quán)法保護(hù)的就是版權(quán)”,反之“不受本法保護(hù)”所拒絕的就是版權(quán)。

實(shí)際上,我國學(xué)者也曾對“著作權(quán)保護(hù)”和“著作權(quán)”本身的區(qū)分進(jìn)行駁斥,如國內(nèi)第一部著作權(quán)法教科書就認(rèn)為“著作權(quán)法不保護(hù)的作品,就是沒有著作權(quán)的作品”,“一般認(rèn)為,在著作權(quán)法存在的時代,作者一旦創(chuàng)作出來就應(yīng)該享有著作權(quán),至于權(quán)利人能否行使其著作權(quán),或者作品能否出版發(fā)行,則應(yīng)該受到其他法律的限制?!?br />
WTO專家組還認(rèn)為,在根據(jù)《著作權(quán)法》原第4條第1款拒絕版權(quán)保護(hù)之后,中國沒有解釋在何種意義上作者將享有版權(quán),或者其版權(quán)還能存在。在這樣的情況下,就第2條下任何著作權(quán)存在的意義上來說,它看起來就是一種虛幻的權(quán)利,其存在無法證明。

另外,中國也根據(jù)《伯爾尼公約》第17條提出了抗辯?!恫疇柲峁s》第17條規(guī)定了成員國對作品的內(nèi)容審查權(quán)力。〔2〕中國提出,根據(jù)《伯爾尼公約》授予作者的所有權(quán)利受到該公約第17條的限制,第17條還不是對國家的內(nèi)容審查權(quán)的徹底的成文化?!?〕并且,第17條使用了非常寬泛的語言“有效否定了WTO在該領(lǐng)域的管轄權(quán)”?!?〕美國認(rèn)為,《伯爾尼公約》第17條并不允許對所有的未準(zhǔn)許出版、傳播的作品拒絕所有的版權(quán)保護(hù)。

專家組認(rèn)為,政府的允許、監(jiān)督或者禁止作品發(fā)行、演出或展出的權(quán)利,可能會妨礙著作權(quán)人或著作權(quán)人授權(quán)的第三方行使關(guān)于受保護(hù)作品的某些權(quán)利,然而,沒有理由假定審查制將完全取消某一作品的所有版權(quán)?!?〕專家組最終得出結(jié)論認(rèn)為中國《著作權(quán)法》,尤其是原第4條的第一句話,與中國在下列條款下的義務(wù)不符:(a)TRIPS協(xié)定第9條第1款納入的《伯爾尼公約》第5條第1款;(b)TRIPS協(xié)定第41條第1款。〔7〕在中美知識產(chǎn)權(quán)WTO案中,中國在大多數(shù)爭議問題上取勝,但是在《著作權(quán)法》原第4條問題上卻被判定不符WTO規(guī)則。在個別問題上敗訴并非不光彩,這可以轉(zhuǎn)化為我國版權(quán)保護(hù)制度完善的一種動力。




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